大成精选增值混合型基金基金份额发售公告

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行

　　重要提示

　　1.大成精选增值混合型证券投资基金的募集已获中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】163号文核准。

　　2.大成精选增值混合型证券投资基金(下称“本基金”)是契约型开放式证券投资基金。

　　3.本基金的管理人和注册登记人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”)。

　　4.本基金将自2004年11 月10日至2004年12月9日，通过本公司的直销网点和中国农业银行等代销机构的代销网点公开销售。

　　5.本基金募集最低限为2亿元，但不设置目标募集规模。

　　6.本基金同时面向个人投资者和机构投资者销售(法律、法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外)。

　　7.每位投资者只能开立一个本公司(即本基金之基金注册登记人)的基金账户，投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效，认购申请也同时无效。

　　8.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收账户”)，用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。

　　9.在募集期内，投资者首次认购金额起点为1000元，在募集期内可以追加认购，追加认购最低起点为500元。投资者提出的认购申请一经受理，不可撤销。

　　10.销售网点对投资者申请的受理并不表示确认该申请成功，而仅代表销售网点确实收到投资者的申请和资金，申请的成功确认应以基金注册登记人的登记为准。投资者可以在基金合同生效后第2日起到各基金销售网点打印交易确认单；本公司将在基金合同生效之后按投资者的预留地址将《认购交易确认书》邮寄给投资者。

　　11.本公告仅对大成精选增值混合型证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解大成精选增值混合型证券投资基金的其他，请详细阅读2004年11月8日刊登在《证券时报》、11月9日刊登在《中国证券报》、11月10日刊登在《上海证券报》的《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》。

　　12.本基金的招募说明书、基金合同正文及本公告将同时发布在本公司网站(www.dcfund.com.cn)和中国农业银行网站(www.abchina.com)。投资者亦可提供本公司网站下载基金业务直销申请表格及了解基金募集相关事宜。

　　13.关于中国农业银行等代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，请查阅各代销机构在各销售城市地方报纸上刊登的公告。

　　14.投资者所在地若未开设销售网点，请拨打本公司的客户服务电话[phone]-＃或投资理财中心直销热线电话咨询购买事宜。

　　15.本公司可根据募集期间的具体情况对募集事宜做适当调整。

　　一、本基金募集基本情况

　　1.基金名称

　　大成精选增值混合型证券投资基金

　　2.基金代码

　　090004

　　3.基金类型

　　契约型

　　4.基金运作方式

　　开放式

　　5.基金存续期限

　　不定期

　　6.基金单位面值

　　每份基金单位面值为1.00元

　　7.募集对象

　　依据中华人民共和国有关法律、法规及其它有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者和机构投资者。

　　8.基金最低募集份额总额

　　2亿份

　　9.销售渠道与销售地点

　　直销机构：

　　大成基金管理有限公司北京投资理财中心、深圳投资理财中心和上海投资理财中心。

　　代销机构：

　　(1)中国农业银行

　　中国农业银行在以下省、市34家分行指定网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、深圳、河北、山东、宁夏、福建、黑龙江、安徽、新疆、江苏、江西、湖北、湖南、河南、浙江、内蒙古、山西、辽宁、广西、西藏、宁波、大连、广东、四川、云南、青岛、厦门、新疆兵团、贵州、陕西、甘肃、天津、重庆。

　　在发行期间，投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话：95599，或拨打各城市分行咨询电话。

　　(2)交通银行

　　交通银行在以下111个城市的2000多个网点办理本基金的开户和认购业务：上海、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、南京、沈阳、重庆、江津、武汉、郑州、广州、顺德、南海、西安、北京、天津、青岛、深圳、遵义、大庆、常州、武进、嘉兴、海宁、福州、福清、长春、哈尔滨、阿城、贵阳、海口、三亚、琼山、珠海、济南、无锡、江阴、宜兴、温州、合肥、长沙、兰州、厦门、宁波、慈溪、奉化、余姚、扬州、乌鲁木齐、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、石家庄、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晋城、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、成都、都江堰、南宁、徐州、芜湖、镇江、丹阳、鞍山、延边、宜昌、岳阳、潍坊、淄博、威海、烟台、济宁、泰安、唐山、包头、攀枝花、南昌、大连、辽阳、洛阳、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆。

　　在发行期间，投资者可以拨打交通银行客户服务电话：95559，或拨打各城市分行咨询电话。

　　(3)联合证券有限责任公司

　　联合证券有限公司在以下16个主要城市的38个分支机构办理本基金的开户和认购业务：

　　深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春。

　　在发行期间，投资者可以拨打联合证券有限公司客户服务中心咨询电话：4008888555、0755-25125666或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(4)中国银河证券有限责任公司

　　中国银河证券有限责任公司在以下59个城市的167家营业网点办理本基金的开户和认购手续：

　　北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。

　　在发行期间，投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司客户服务电话：[phone]或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(5)光大证券有限责任公司

　　光大证券有限责任公司在以下30个城市46个营业网点办理本基金的开户和认购等业务：

　　北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳。

　　在发行期间，投资者可以拨打光大证券有限责任公司客户服务热线：021-68816770，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(6)广东证券股份有限公司

　　广东证券股份有限公司在以下22个城市的71家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、广州、深圳、重庆、武汉、昆明、佛山(含顺德、南海、三水)、茂名、梅州、韶关、肇庆、新兴、河源、潮州、汕头、汕尾、揭阳、中山、阳江、清远、东莞。

　　在发行期间，投资者可以拨打广东证券股份有限公司咨询电话：[phone]，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(7)国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君安证券股份有限公司在以下55个城市的营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、大连、长春、吉林、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、广州、汕头、顺德、海口、福州、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、鹰潭、宜春、抚州、上海、南京、常州、徐州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、衡阳、株洲、成都、泸州、贵阳、昆明、重庆、西安、兰州、乌鲁木齐。

　　在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司客户服务电话：962588，800-820-6888或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(8)华夏证券股份有限公司

　　华夏证券股份有限公司在以下20个省、市的67个主要城市的119家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、万州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

　　在发行期间，投资者可以拨打华夏证券有限公司咨询电话：400-8888-108或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(9)招商证券股份有限公司

　　招商证券股份有限公司在以下19个主要城市的33家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

　　在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：4008888111或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(10)海通证券股份有限公司

　　海通证券股份有限公司在以下49个主要城市的91家营业部办理本基金的开户和认购业务：

　　深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥。

　　在发行期间，投资者可以拨打海通证券股份有限公司客户服务电话：962503或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(11)东方证券股份有限公司

　　东方证券在以下8个城市的分支机构指定网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、成都、抚顺、深圳、广州、杭州、长沙。

　　在发行期间，投资者可以拨打东方证券有限公司咨询电话：962506，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(12)申银万国证券股份有限公司

　　申银万国证券股份有限公司在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

　　在发行期间，投资者可以拨打申银万国证券有限公司客户服务电话：962505或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(13)长江证券有限责任公司

　　长江证券有限责任公司在以下19个城市25个营业网点办理本基金的开户和认购等业务：

　　北京、天津、哈尔滨、上海、深圳、福州、佛山、武汉、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。

　　在发行期间，投资者可以拨打长江证券有限责任公司咨询电话：[phone]

　　(14)中信证券股份有限公司

　　中信证券股份有限公司在以下城市的营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　上海、苏州、如皋、徐州、南京、常州、武汉、成都、杭州、宁波、西安、天津、广州、深圳、佛山、中山、东莞、大连、长沙、北京。

　　在发行期间，投资者可以拨打中信证券有限责任公司咨询电话：[phone]-63266

　　(15)北京证券有限责任公司

　　北京证券有限责任公司在以下9个城市26个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：

　　北京、广西、上海、深圳、浙江、天津、湖北、四川、山西

　　在发行期间，投资者可以拨打北京证券有限责任公司客户服务电话：[phone]

　　(16)山西证券有限责任公司

　　山西证券有限责任公司在以下17城市的28个营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安。

　　在发行期间， 投资者可以拨打山西证券有限责任公司咨询电话：[phone]

　　(17)国信证券有限责任公司

　　国信证券有限责任公司在以下22个城市的26家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、长沙、杭州、萧山、义乌。

　　在发行期间，投资者可以拨打国信证券有限责任公司全国统一客服电话：800-810-8868。

　　(18)兴业证券股份有限公司

　　兴业证券股份有限公司在以下19个城市24家营业部办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、顺德、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。

　　在发行期间，投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话：[phone]，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(19) 大鹏证券有限责任公司

　　大鹏证券有限责任公司在以下20个城市的30个分支机构办理本基金的开户和认购业务：

　　深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、北京、青岛、广州、南京、福州、长沙、重庆、成都、郑州、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、厦门、齐齐哈尔。

　　在发行期间，投资者可以拨打大鹏证券有限责任公司客户服务电话：[phone] 4008888999

　　(20)长城证券有限责任公司

　　长城证券有限责任公司在以下20个城市的24家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、深圳、上海、成都、海口、西安、武汉、重庆、青岛、昆明、南昌、沈阳、南宁、南京、长沙、大连、苏州、广州、杭州、郑州。

　　在发行期间，投资者可以拨打长城证券有限责任公司客服电话：[phone]。

　　(21) 东莞证券有限责任公司

　　东莞证券有限责任公司在以下3个城市20个营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　东莞、深圳、上海。

　　在发行期间，投资者可以拨打东莞证券有限责任公司认购热线：961130或到东莞证券各网点垂询。

　　(22)平安证券有限责任公司

　　平安证券有限责任公司在以下15个城市的22家营业网点办理本基金的开户和认购业务：

　　深圳、上海、北京、杭州、南京、重庆、广州、天津、大连、成都、武汉、青岛、珠海、海口、乌鲁木齐。

　　在发行期间，投资者可以拨打平安证券有限责任公司全国统一客户服务电话：95511或0755-82440136。

　　(23) 中信万通证券有限责任公司

　　中信万通证券有限责任公司在以下10个城市的29个指定网点办理本基金的开户和认购业务：

　　北京、上海、深圳、天津、济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂。

　　在发行期间，投资者可以拨打中信万通证券有限责任公司咨询电话：[phone]，有关详情敬请咨询中信万通证券的各营业网点，或查询中信万通证券网址。

　　10.募集期限募集时间

　　本基金的募集期自本基金发售之日起不超过3个月。

　　本基金的募集时间为2004年 11 月10 日至2004年12 月9日(包括周六、日)，同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发行时间，但最迟不得超过3个月的募集期。如遇突发事件，以上募集期的安排可以适当调整。

　　11.募集目标

　　本基金募集最低限为2亿元，不设募集目标上限。

　　12.基金认购方式

　　本基金采取书面委托、金额认购的方式。

　　13.基金合同生效

　　本基金在募集期内，如基金净认购额超过2亿元人民币，总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人，则基金管理人可依据《证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售，按照有关规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续。如果在募集期满未达到上述条件，本基金合同不能生效。

　　二、发售方式及相关规定

　　1.本公司的直销网点和中国农业银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。

　　2.认购受理：在2004年11 月10 日至2004年12 月9日期间，销售网点每日受理投资者的认购申请。

　　3.资金缴纳：投资者须在发行期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进行基金认购。

　　4.份额确认：销售网点对投资者认购申请的受理，表示该网点确实收到投资者的申请和足额认购资金，该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者。认购份额的确认由本基金注册登记人完成，待本基金合同生效后，投资者可到提出申请的销售网点打印交易确认单。本公司也会按照投资者预留的地址寄送《认购交易确认书》。

　　5.认购方式：本基金采用金额认购方式，投资者可以通过当面委托和传真委托的方式进行认购。

　　6.投资者的单笔认购起点为1000元，在发售期内可以追加认购，每次追加认购金额不得低于500元。已经获得基金账号的投资者，可以在任何销售网点进行重复认购；尚未获得基金账号的投资者，只能在其办理开户的销售网点进行重复认购。

　　三、认购费用

　　认购费用由基金管理人和销售代理人收取，用来支付销售代理费、材料制作费、营销宣传费等与销售活动有关的开支。

　　认购费用和认购份数的计算公式为：

　　认购费用＝认购金额×认购费率

　　净认购金额＝认购金额-认购费用

　　认购份数＝(净认购金额＋认购利息)/基金单位面值

　　本基金的认购费率不超过1%，具体认购费率随认购金额增加而递减。

　　认购费用和认购份数均按四舍五入保留到小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产；

　　举例如下：投资者认购金额1万元，基金份额面值为1元，认购期利息为20元，则根据公式计算出：

　　认购份额＝【10，000×(1-1%)＋20】/1.00＝9，920份

　　四、直销网点的开户与认购流程

　　(一)注意事项

　　1.投资者应按《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

　　2.投资者可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购缴款。

　　3.在直销网点开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与投资者的名称一致。

　　4.营业时间：2004年11 月 10 日至12 月 9 日，9：00-17：00(周六、日照常受理本基金认购业务)

　　5.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站(www.dcfund.com)上下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　6.直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。

　　(二)开户及认购程序

　　1. 开户

　　(1)投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。

　　(2)选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由直销网点当时交给投资者，以便其进行认购。

　　(3)个人投资者：

　　填写《开放式基金账户类日常业务申请表》，同时提交下列材料：

　　有效身份证件(包括居民身份证、军官证、士兵证、警官证等)原件及复印件；

　　若有印鉴章请预留；

　　如有代理人，则：

　　A 提供代理人身份证件原件及复印件；

　　B投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点，填制“授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续。

　　(4)机构投资者：

　　填写《开放式基金账户类日常业务申请表》，加盖单位公章及法定代表人私章，由代理人签名并提供以下材料：

　　工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单位公章)；

　　法人授权委托书原件并预留印鉴；

　　法定代表人证明书原件；

　　法定代表人身份证件原件及复印件；

　　代理人的身份证件原件及复印件。

　　(5)开户申请得到受理的投资者，可在自申请日(T日)起第二个工作日到直销网点办理基金账户确认手续。

　　2. 缴款

　　(1)投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司理财中心资金专户。

　　(2)大成基金管理有限公司北京投资理财中心直销资金账户：

　　①户名：大成基金管理有限公司北京理财中心

　　开户银行：中国农业银行北京市分行万寿路支行万寿路分理处

　　银行帐号： 210101040005771

　　②户名：大成基金管理有限公司北京理财中心

　　开户银行：中国民生银行北京分行朝阳门支行

　　银行账号：011-8014040000138

　　③户名：大成基金管理有限公司北京理财中心

　　开户银行：中国银行北京丰联广场大厦支行

　　银行帐号：14043908023001

　　(3)大成基金管理有限公司上海理财中心直销资金账户：

　　①户名：大成基金管理有限公司上海分公司(上海理财中心)

　　开户银行： 中国银行上海市分行黄浦延安东路支行

　　银行账号：044094-8600-12064618025001

　　②户名：大成基金管理有限公司上海分公司

　　开户银行：兴业银行上海分行人民广场支行

　　银行账号：156115-00100007298

　　③户名：大成基金管理有限公司上海理财中心

　　开户银行：中国农业银行上海分行第二营业部

　　银行账号：03-492300040003043

　　(4)大成基金管理有限公司深圳投资理财中心直销资金账户：

　　①户名：大成基金管理有限公司

　　开户银行：交通银行深圳分行红荔支行

　　银行账号：066041018002247518

　　②户名：大成基金管理有限公司深圳理财中心

　　开户银行：中国农业银行深圳市分行营业部

　　银行账号：41-000500040005893

　　③户名：大成基金管理有限公司

　　开户银行：招商银行总行营业部

　　银行账号：3189186610001

　　投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

　　(1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在大成投资理财中心开立基金账户时登记的姓名。

　　(2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在大成投资理财中心的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

　　3.认购

　　汇款已经到帐并完成开户的投资者，可以办理认购申请并应当提交以下材料：

　　(1)已填好的《开放式基金交易类日常业务申请表》，并加盖预留印鉴；

　　(2)大成基金管理有限公司基金账户或交易账户；

　　(3)投资者或代理人身份证明原件；

　　(4)加盖银行受理章的汇款或存款凭证；

　　(5)没有汇款的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后，才能进行认购。

　　五、代销网点的开户与认购流程

　　(一)中国农业银行

　　1、注意事项

　　(1)投资者应按《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

　　(2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

　　(3)投资者应预先在办理中国农业银行金穗卡并存入足额的认购资金。

　　(4)机构投资者必须在其开户的销售网点进行认购，个人投资者可以在任何销售网点进行认购。

　　(5)营业时间： 基金发行期间的9：00-16：00(周六、日照常受理本基金认购业务)。

　　(6)其它要求以中国农业银行的说明为准。

　　2、开户及认购程序

　　(1)个人投资者：

　　①办理农业银行金穗卡(个人卡)并存入足额认购资金；

　　②提供以下材料进行开户和认购：

　　本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等)；

　　农业银行金穗卡；

　　(2)机构投资者：

　　①办理农业银行金穗卡(机构卡)并存入足额认购资金；

　　②经办人到对公柜台提供以下材料，办理开户和认购手续：

　　工商行政管理机关颁发的法人营业执照正本原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单位公章)；

　　法人授权委托书原件并预留印鉴；

　　法定代表人身份证件原件及复印件；

　　经办人的身份证件原件及复印件；

　　填妥的开户申请表和认购申请表。

　　(二)交通银行

　　个人投资者：

　　1、受理开户和认购的时间

　　基金发售期间的9：30？16：00(周六、周日不营业)。

　　2、开户及认购程序

　　以下三项业务可同时办理：

　　(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通大成基金账户即可)；

　　(2)开立大成基金账户(已在交行开立过大成基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过大成基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户)；

　　(3)认购基金。

　　3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　(1)事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

　　(2)本人法定身份证件原件；

　　(3)填妥的开通基金交易账户申请表。

　　4、个人客户办理开立大成基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　(1)已开立基金交易账户的借记卡；

　　(2)客户填写的开通基金账户申请表。

　　5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：

　　(1)本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金)；

　　(2)填妥的认购申请表。

　　6、注意事项

　　(1)没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场办理；

　　(2)若有其它方面的要求，以代销银行的说明为准。

　　机构投资者：

　　1、开户及认购的时间

　　基金发售期间的9：30？16：00(周六、周日不营业)。

　　2、开户及认购程序

　　下述三项业务可同时办理：

　　(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通大成基金账户即可)；

　　(2)开立大成基金账户(已在交行开立过大成基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过大成基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户))；

　　(3)认购基金。

　　3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

　　(1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；

　　(2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；

　　(3)机构代码证；

　　(4)经办人身份证件及复印件；

　　(5)填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

　　(6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

　　4、机构客户开立基金账户时，需到网点提交以下材料：

　　(1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放)；

　　(2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)；

　　(3)经办人身份证件。

　　5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

　　(1)《交通银行代销基金交易卡》；

　　(2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)；

　　(3)认购款项的有效结算凭证；

　　(4)经办人身份证件。

　　6、注意事项

　　(1)机构资金账户须是人民币存款账户。

　　(2)若有其他方面的要求，以代销银行的说明为准。

　　(三) 证券公司

　　以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用，包括联合证券、中国银河证券、光大证券、广东证券、国泰君安证券、华夏证券、招商证券、海通证券、东方证券、申银万国证券、长江证券、中信证券、北京证券、山西证券、国信证券、兴业证券、大鹏证券、长城证券、东莞证券、平安证券、中信万通证券，此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　　1、开户和认购的时间

　　2004年11月10日至2004年12月9日：9：30-15：00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、机构投资者开户和认购的程序

　　(1)事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

　　①机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　②经办人证件原件和复印件；

　　③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

　　④法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章)；

　　⑤法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

　　(2)如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：

　　①填妥的开户申请表；

　　②有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

　　③机构经办人身份证件及复印件；

　　④开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　⑤法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；

　　⑥证券公司资金账户卡。

　　(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、个人投资者开户与认购的程序

　　(1)事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

　　(2)到营业网点提交以下材料，办理开户手续：

　　①本人法定身份证件原件及复印件；

　　②本人资金账户卡；

　　③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

　　(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　4、注意事项

　　(1)若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。

　　(2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T＋2日通过电话等方式向本公司查询确认信息。

　　六、清算与交割

　　1、本基金募集期间，投资者的认购资金将被归集在本公司在商业银行开立的清算总账户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息，折算成基金份额，归投资者所有。利息的具体金额以本基金的注册登记机构的计算、确认为准；

　　2、本基金权益登记由本基金注册登记人在募集结束后完成过户登记。

　　七、退款事项

　　1.基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购：

　　(1)投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

　　(2)已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；

　　(3)投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；

　　(4)投资者的资金晚于本公司规定的资金最迟到帐时间；

　　(5)本公司确认的其它无效资金。

　　2.投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起2个工作日内划往投资者指定的银行账户。

　　3.募集失败：在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于200人，则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计中国人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。

　　八、基金的验资与成立

　　本基金募集期满，如果实际净销售额超过2亿元人民币、募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人，经以下程序后，基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

　　1.基金募集期截止后，由托管银行出具基金清算专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；

　　2.本公司在收到验资报告后10日内向中国证监会办理本基金合同的备案手续；

　　3.得到中国证监会的书面确认日之次日，本公司发布本基金合同生效公告。

　　九、发售费用

　　本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用从基金认购费用中列支，不从基金财产中支付。若基金募集失败，募集费用由基金管理人承担。

　　十、本次发行有关当事人和中介机构

　　(一)基金有关当事人及销售机构

　　1、基金管理人

　　名称：大成基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　法定代表人：胡学光

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李宏伟

　　3、基金托管人

　　名称：中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李芳菲

　　4、直销机构：

　　(1)大成基金管理有限公司北京投资理财中心

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室(邮编：100020)

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：王艳、孙岩

　　(2)大成基金管理有限公司深圳投资理财中心

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层(邮编：518040)

　　电话：[phone]/5236

　　传真：[phone]

　　联系人：周阳、熊丽娟

　　(3)大成基金管理有限公司上海投资理财中心

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼(邮编：200001)

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：陆婷婷、杨静

　　5、代销机构

　　(1)中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：蒋浩

　　(2)交通银行

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人： 方诚国

　　客户服务电话：95559

　　传真： [phone]

　　联系电话： [phone]

　　联系人：王玮

　　(3)联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：张玲

　　网址：www.lhzq.com

　　(4)中国银河证券有限责任公司

　　通讯地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：郭京华

　　网址：：www.chinastock.com.cn

　　(5)光大证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004楼

　　法定代表人：王明权

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：张琦、陈建东

　　网址：www.ebscn.com

　　(6)广东证券股份有限公司

　　注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦

　　法定代表人：钟伟华

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：陈新

　　网址：www.stock2000.com.cn

　　(7)国泰君安证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：400-8888-666

　　联系人：顾文松

　　网站：www.gtja.com

　　(8)华夏证券股份有限公司

　　通讯地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：周济谱

　　客户服务电话：400-8888-108；010-65186758

　　联系人：权唐

　　网站：www.csc108.com

　　(9)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：4008888111、0755-26951111

　　联系人：钟俊杰

　　网址：www.newone.com.cn

　　(10)海通证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话： [phone]

　　联系人：金芸

　　网站：www.htsec.com

　　(11)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20层

　　法定代表人：肖时庆

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：盛云

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　(12)申银万国证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：胡洁静

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(13)长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　客户服务电话：400-8888-318、027-65799883。

　　联系人：甘露

　　网址：www.cz318.com.cn

　　(14)中信证券股份有限公司

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务电话：[phone]-63266

　　联系人：陈忠

　　网址：www.ecitic.com

　　(15)北京证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层

　　法定代表人：凌新源

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：文晓波

　　网址：www.bjzq.com.cn

　　(16)山西证券有限责任公司

　　注册地址：山西省太原市迎泽大街282号

　　法定代表人：吴晋安

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：邹连星 刘文康

　　网址：www.i618.com.cn

　　(17)国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：胡继之

　　客户服务电话： 800-810-8868

　　联系人：王红彦

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(18)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：缪白

　　网站：www.xyzq.com.cn

　　(19)大鹏证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路信兴广场地王商业中心商业大厦8层

　　法定代表人：徐卫国

　　客户服务电话：[phone] 4008888999

　　联系人：章磊

　　网站：www.chinaeagle.com

　　(20)长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：魏云鹏

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：汤庆文

　　网站：www.cgws.com

　　(21)东莞证券有限责任公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法人代表人：周建辉热线电话：9611300769-2413222 联系人：张劲春 网站：www.dgzq.com.cn(22)平安证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽客户服务电话：[phone] 联系人：苗永华网站：www.pasc.com (23)中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民客户服务电话：[phone] 联系人：陈向东网站：www.wtzq.com.cn (二)注册登记机构名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼法定代表人：胡学光 电话：[phone] 传真：[phone]联系人：徐生沪、焦? (三)律师事务所和经办律师律师事务所名称：通力律师事务所注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：韩炯、秦悦民电话：[phone]传真：[phone] (四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址：上海市浦东新区东昌路568号办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：吴港平 经办注册会计师：钱进何影帆 电话：[phone]传真：[phone] 联系人： 陈兆欣 大成基金管理有限公司2004年11月9日上海证券报