发审委候选名单基金重仓 评选标准犹自悬疑

　　本报记者 顾盼 北京报道

　　在爆出王小石丑闻后，证监会此次公开候选人名单自然是意在加强社会监督，重塑监管形象，然而候选人产生程序竟如此含混，不得不令公众质疑其改头换面的决心。

　　这是发审委成立5年来第一份公开的候选人名单。

　　证监会第六届发审委即将期满，12月8日，证监会公布39名第7届发行审核委员会候选人名单，这是自去年底中国证监会进行发审委改革以来的第一次换届。

　　证券业候选人“重仓”基金

　　在39名候选人名单中，6名来自证券业其中4名来自基金公司，分别是：华夏基金管理有限公司总经理范勇宏、易方达基金管理有限公司投资总监江作良、富国基金管理有限公司副总经理谢卫、南方基金管理有限公司副总经理邓召明。而此前则是由嘉实基金管理有限公司副总经理窦玉明以及华夏基金管理有限公司副总经理戴勇毅作为基金业代表出任第六届发审委委员。

　　一位业内人士告诉记者，除了投资经验以外，对研发(上市公司调研)的了解程度对于出任发审委委员还是相当重要的。据此而言，易方达的江作良入选的机率似乎更高。

　　江作良曾在广发证券从事证券发行、研究咨询、自营等工作，历任投资自营部副总经理、研发中心副总经理、投资自营部总经理等职，2001年进入易方达后历任基金科汇(资讯 行情 论坛)基金经理，平稳增长基金经理；据说是业内读研究报告、跑上市公司最多的基金经理。

　　范勇宏是唯一一个担任正职的候选人，曾任华夏证券有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

　　据悉，第七届发审委中基金公司名额可能还是维持在2名，至于最后谁能获得这两张选票只能拭目以待了。

　　评选标准“葫芦”封存

　　一位知情人士告诉记者，一般候选人是由证券业协会旗下的基金业委员会提名，每个委员提名4个备选人员，然后由证券业协会、基金业委员会最后定夺，具体的流程以及挑选的标准就无从知晓了。

　　记者电话联系到了在外地出差的华夏基金副总经理戴勇毅，作为第六届发审委委员，戴勇毅表示对于候选委员的推荐程序知之甚少；而刚刚作为候选人公示的江作良也同样表示，仅仅接到证券业协会的电话，就其是否有兴趣出任候选人征求意见，至于其他程序都一无所知。

　　记者就此事致电证券业协会，协会办公室杨主任也表示对推荐程序不甚清楚。此后，记者也与基金业委员会现任副主任委员易方达基金总经理叶俊英取得联系，叶俊英则表示近期没有关注此事进展，对于具体情况不便发表意见。

　　南方基金总经理高良玉在近日举行的中国证券投资基金国际论坛上向本报透露，协会方面也一般倾向于推荐副职，以确保发审委委员在时间投入上更有保证；在人员推荐上往往也参考到候选人所在机构的实力。

　　业内人士分析，业绩表现不甚出众的富国基金出现在此次候选人名单上，可能是考虑到其合资背景。

　　某基金公司高管在接受记者采访时表示，基金业委员会从提名到最后确定候选人从来就没有一个明确的流程，这种候选人的产生似乎也没有征集基金同业的意见，至于是按何种标准推荐更是一无所知。日前记者与多位基金公司高管了解此事时得到的反馈大致都是如此。

　　在爆出王小石丑闻后，证监会此次公开候选人名单自然是意在加强社会监督，重塑监管形象，然而候选人产生程序竟如此含混，不得不令公众质疑其改头换面的决心。

　　为了更清楚地了解候选人评选标准，记者用了将近两个小时给证监会发行监管部若干工作人员致电，该部门负责人姚刚在电话中告诉记者此事需要通过办公厅新闻处联系，需将问题提交新闻处，再由新闻处转给具体的业务部门，即他所在的部门。剩下的事情就是记者再熟悉不过的发传真，然后是等待。由于发稿时间紧迫，记者的采访无法按照这个程序进行下去。所以截至发稿，记者也无法从权威主管部门处获得答复。

　　基金无回避

　　1999年，证监会发行审核委员会成立时，证监会发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》(以下简称《条例》)以及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》作为对发审委工作的指导准则。

　　在《条例》中对于发审委委员在审核股票发行回避的要求规定如下：发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的；发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的；发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的；发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突的其他利害关系。

　　如果基金公司的高管担当发审委委员，其必然接触到投资公众可能无法获知的拟上市公司信息，该委员所在的基金公司在投资过程中是否应该回避该公司上市后发行的股票呢？

　　一位知情人士告诉记者，基金公司站在买方的立场，只是以投资者的身份参与其中，与其他投资者相比，发审委委员最多不过是提前几天接触到包括招股说明书在内的上市公司的申报材料，而所有这些资料都将向全社会公布，发审委委员及其所在机构没有任何信息优势，所以《条例》对于基金业方面没有做太多限制。