基金公司风行流程再造 普遍加强内控治理工作 | ||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年10月20日 09:12 上海证券报网络版 | ||||||||
进入10月份以来,一系列管理制度和业务流程规章陆续汇集到了监察稽核部。只待总经理办公会议通过,这些整装待发的新制度就将全面施行。至此,历时半年的大成基金管理公司制度流程全面更新再造工程,将划上一个完美的句号。 其实,大成基金公司实施的制度流程再造,是我国基金行业目前普遍加强内控治理的一个典型写照。
练好软件才是真功夫 督察长杜鹏是大成基金公司制度流程全面再造工程项目的组织者,并且参与了项目实施的全过程。她说,制度流程全面更新再造工程,是公司2004年为数不多的几项重大工作之一,重要性不啻于新发一只基金。此次为期半年的制度流程再造,主要是从监管机构重点关注的投资管理、信息披露、信息技术系统控制、会计系统控制和监察稽核控制等五个方面着手,对公司各个部门的管理制度及内部控制政策进行全面评估检查和升级换代,以大幅提升内控制度的先进性和规范水平。 今年年初上任的大成基金公司总经理于华说:"基金业的发展就像人在爬楼梯,从低向高。中国的基金业发展速度是很快的,在短短的五年中,应该说已经爬到楼梯的一半以上了。但问题是脚上去了,人的身子和头还没上去。"于华进一步解释说:"基金业的发展,有硬件和软件两个方面。中国的基金业在硬件方面发展很快,设备、人员、系统、产品体系已经相对完整,但软件的发展则比较弱,而软件主要体现在制度和运营的规范化、程序化方面。硬件好学,软件不好练。只有把软件练好了,才能体现真功夫。" 率先冲刺科学化投资 香港品质保证局高级评审经理、中国区总经理陈沛昌曾表示,虽然基金公司不像其它行业那样提供具体的产品,而更多的是通过内部有效管理来提升服务质量,但只有通过制定具体方法来防止出现质量问题,才能确保服务过程和成果的有效性。对此,以前曾经走过弯路的大成基金公司无疑感同身受。"要取得市场的信任,必须要加强内部管理,控制道德风险和运营风险,加强对员工职业操守和专业素质水平的要求。"这是他们总结出来的深刻教训和体会。 "对于基金管理公司来讲,管理水平最重要的体现,就是能否一切以基金持有人的利益为重,能否最大限度地为基金持有人创造财富。"大成基金公司总经理于华说:"只有按国际化的标准对管理制度进行评估和更新,才能满足新环境下的发展需求。"于华相信,由于大成基金公司内部管理和风险控制有着不错的基础,国外管理机制的成功引入,很快就能使大成基金公司步入发展佳境,从而率先在科学化投资方面有所斩获。 流程再造需求强烈 作为中国最早成立的一批基金管理公司,大成等基金公司已经初步建立了一整套包括公司章程、内控大纲、基本管理制度、部门操作细则、业务流程等较为完整的内部风险控制制度体系。而由于《证券投资基金法》及其配套法规、实施细则等一批新法律、法规实施,才使得这些基金公司管理体系的与时俱进显得非常迫切。 为大成基金公司进行流程再造设计的安永会计事务所,还有易方达基金公司、长盛基金公司、诺安基金公司等多家客户。由此可见,我国基金业目前普遍对流程再造存在着强烈的需求。据了解,基金公司对安永会计事务所的要求,主要是根据最新的基金法律法规、评估结果,以及参考国内外最新的有关投资决策、风险控制、投资授权、关联交易、决策支持等方面制度,对公司的所有管理制度进行全面修订与完善,以建立科学有效的基金投资决策管理制度。(上海证券报 陈建军) ![]() ![]() |