金鹰基金关于修改金鹰中小盘基金契约临时公告

　　根据中国证监会2004年7月15日下发的《关于实施<证券投资基金运作管理办法>有关问题的通知》和《关于实施<证券投资基金销售管理办法>有关问题的通知》，经与托管人交通银行协商一致，金鹰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)对《金鹰中小盘精选证券投资基金基金契约》进行修改，修改内容如下：

　　一、赎回费中归入基金资产部分的比例调整为赎回费总额的25%，其余部分作为注册 登记费和其他手续费支出。详情请见2004年8月5日在三大证券报及本基金管理人网站上刊登的公告。

　　二、将基金份额持有人的默认分红方式由红利再投资改为现金分红。具体如下：

　　1、自2004年10月15日起,按照《证券投资基金运作管理办法》中的最新规定将基金默认的基金收益分配方式由原来的红利再投资修改为现金方式；

　　2、2004年10月15日之后首次办理本基金开户手续的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金契约的有关约定转为基金份额。基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人将向基金份额持有人支付现金；

　　3、2004年10月15日之前已经办理本基金开户手续并已经选择分红方式的基金份额持有人,其已经选择的分红方式继续有效,如希望对已选择的分红方式进行修改,基金份额持有人可到当时办理开户手续的机构按有关规定进行修改。　　　　　　　　　　　　　

　　2004年10月15日以前认购(申购)基金时未选择分红方式、且未做过分红方式修改申请的基金份额持有人的分红方式将由红利再投资改为现金分红,如果基金份额持有人想保留红利再投资的分红方式,可以自即日起到份额所在网点修改分红方式。

　　三、修改基金持有人大会程序

　　(一)召开事由

　　有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：

　　1、提前终止基金合同；

　　2、基金扩募或者延长基金合同期限；

　　3、转换基金运作方式；

　　4、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　5、更换基金管理人、基金托管人；

　　6、法律、法规、《基金合同》和中国证监会规定的其他事项。

　　以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　1、调低基金管理费、基金托管费；

　　2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　5、按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的开会时间、地点及权利登记日由基金管理人选择确定；在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集。

　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

　　4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案。

　　5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　(三)通知

　　　　　　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

　　1、会议召开的时间、地点和形式；

　　2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

　　3、有权出席基金份额持有人大会的权利登记日；

　　4、代理投票授权委托书的内容要求、送达时间和地点；

　　5、会务常设联系人姓名、电话；

　　6、召集人需要通知的其他事项。

　　采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由基金管理人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交、收取方式和截止时间。

　　(四)会议的召开方式

　　1、召开方式

　　(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；

　　(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；

　　(3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；

　　(4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　2、基金份额持有人大会召开条件

　　(1)现场开会

　　必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行：

　　1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的50%；

　　2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　未能满足上述条件的情况下,　则对同一议题可履行再次开会的程序。召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点,再次开会日期的提前通知期限至少为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不变。

　　(2)通讯方式开会

　　通讯方式开会应以书面方式进行表决。

　　必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行：

　　1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2)召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

　　3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%以上；

　　4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

　　5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,　则对同一议题可履行再次开会的程序。召集人可另行确定并公告重新表决的时间,　再次表决日期的提前通知期限至少为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不变。

　　(五)议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　议事内容为本公告第一项“一、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案(临时提案只适用于现场方式开会)，临时提案应当在大会召开日前至少15天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前至少10天公告。

　　临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金和与其他基金合并事项。

　　对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　(1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　(2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前至少10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。

　　2、议事程序

　　(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督下形成大会决议。

　　基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额10%以上的基金份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，由召集人提前至少30天公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。

　　(六)表决

　　1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　(1)一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的百分之五十以上通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　(2)特别决议，特别决议须经参加大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过。转换基金运作方式、更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议的方式通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

　　3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　4、采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决；意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。

　　5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　(七)计票

　　1、现场开会

　　(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人。

　　(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　(3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对会议主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　2、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　(八)生效与公告

　　基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案，自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　(九)法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。

　　本公告仅对本基金管理人旗下的金鹰中小盘精选证券投资基金修改基金契约的有关事项予以说明，其最终解释权归本基金管理人。投资者欲了解本基金的详细情况，请查阅本基金管理人在中国证监会指定媒体上刊登的《金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书》,或登录本基金管理人网站(www.gefund.com.cn)查阅基金契约和招募说明书，也可拨打本基金管理人的客户服务电话[phone])垂询相关事宜。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金契约、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。　　　　　　　　

　　金鹰基金管理有限公司

　　二OO四年十月十四日