天治基金管理有限责任公司简介

　　【公司简介】

　　天治基金管理有限公司于2002年12月获准筹建，于2003年5月正式成立，是经中国证监会批准按照市场化机制和“好人举手”制度成立的专业基金管理公司。

　　公司由吉林省信托投资公司、中国吉林森林工业(集团)总公司、吉林省汉维实业有限公司、吉林市国有资产经营有限公司四家股东共同出资发起设立，各股东出资比例分别为40%、20%、20%、20%。公司注册资本1亿元人民币。

　　公司内设投资管理部、研究发展部、定量研究部、市场营销部、基金清算部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部八个部门。公司还设有两个专门委员会--合规与风险控制委员会和薪酬与考核委员会以及独立的督察员，以保证公司的高效规范运作和客户资产的保值增值。

　　【企业文化】

　　天治公司理念

　　睿智 诚信 勤勉 自省

　　天治价值标准

　　以智慧发现规律，依规律共享财富增长

　　天治标识释义

　　1、天治基金管理有限公司名称的含义为“顺天而治，顺势而为”，意为公司将尊重事实，依循客观规律行事。

　　2、标志设计以“中国”的英文单词CHINA的第一个字母“C”和汉字“天”为设计元素，期盼公司能学贯中西；以字母C的变形为外圆，象征企业灵活经营与快速发展的态势；外圆线条由细变粗逐步上升，预示着公司的事业由小做大，经营业绩持续增长，稳步上升。圆中的“天”字是中国汉字草书的变体，形似水，水寓意财，代表公司财源广进；又似一浪高过一浪的海潮，代表公司在市场经济的海洋中乘风破浪不断前进；还像一只搏击长空的鸿鹄，寓意公司前景广阔，展翅腾飞。

　　3、标志主体颜色为天蓝色，象征着冷静、智慧与博大精深。

　　【投资研究团队】

　　天治是一家具有国际视野的专业基金管理公司，这源于它拥有一直扎根本土而又沐浴了欧风美雨的精英投研团队。公司采用团队式投资管理模式，投资管理部、研究发展部、定量研究部的相关人员共同组成基金管理小组，在机制上降低决策风险，确保投资决策的科学性和投资风险的可控性。投研团队成员均具有在海内外知名金融机构的从业经历，在风险控制、资产配置和投资时机选择等方面具有丰富的投资管理经验和优势。

　　1、基金经理

魏延军先生：统计学专业研究生，35岁，证券投资、基金管理从业经验11年，先后任职于海南琼陵实业股份有限公司证券部、上海乾隆集团股票软件公司任技术分析组组长、上海鼎泰丰投资顾问有限公司副总经理、富国基金管理有限公司基金管理部交易员、基金经理助理、上海紫江创业投资有限公司投资总监。2002年12月加入天治基金管理有限公司，任职于投资管理部。

刘红兵先生：应用金融专业硕士，36岁，债券、期货等金融投资从业经验10年，先后任职于交通银行大连分行国际业务部、New Zealand Public Trust研究部高级经理、中国民族证券公司上海投资理财部债券投资部主管。2002年12月加入天治基金管理有限公司，任职于投资管理部。

　　2、研究团队

　　天治基金成立了以投资管理部为核心、研究发展部和定量研究部积极参与的基金管理小组，充分调动研究团队的能动性，将基金经理的市场判断能力建立在基础研究和风险控制的坚实平台之上，确保投资决策的科学性和投资风险的可控性，降低投资风险，提高投资绩效。

　　研究发展部研究员负责宏观经济、市场、行业、上市公司、投资品种和投资策略等的研究分析工作，并提交研究报告，为投资策略的制定提供投资决策依据。

　　定量研究部的定量分析师负责开发和完善定量投资分析与决策的工具与系统。在研究发展部研究报告的基础上，进行定量投资策略研究，为基金经理构造投资组合进行事前风险分析，并对基金投资组合，进行事中风险监控与事后绩效评估。

　　【投资管理流程】

　　为保证基金投资原则、投资策略的执行和投资目标的实现，天治基金采用较为科学合理的分层决策体制：即实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会为公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。其主要职责包括：确立基金的投资方针、投资方向以及投资原则和策略；审定基金资产配置和行业板块投资比例范围、审批重要投资计划；定期审议基金经理的投资检讨报告、考核基金经理的工作绩效等；基金经理在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理工作，并具体落实投资决策委员会关于该项基金的投资管理决议。

　　在上述分层决策体制的前提下，本基金采用团队式投资管理模式，投资管理部、研究发展部、定量研究部的相关人员共同组成基金管理小组(见图1)。投资管理部和定量研究部由不同的副总经理分管，保证投资管理和风险控制之间的相对独立性，形成两者之间有效的分工与约束机制。本基金具体的投资决策流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与调整、风险控制五个环节。

图1 天治的团队式投资管理模式

　　(一) 投资研究

　　研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及定量研究部定量分析师负责研究分析工作，并完成基金投资分析报告(包括宏观经济、市场、行业、投资品种和投资策略等分析)，为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据。

　　(二)投资决策

　　(1)确定投资原则和投资限制

　　投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金契约及公司的有关管理制度，确定基金投资的基本政策和原则性规定，包括基本目标、基本原则和投资限制等。

　　(2)制定投资计划和项目方案

　　基金经理依据基金投资分析报告和外部研究力量的研究成果，依据本基金产品的投资原则、投资限制等要求，结合自身对证券市场的研究、分析和判断，按月制定投资策略与投资组合建议表，并提交投资决策委员会审定每月基金的资产配置比例和股票、债券的投资重点。如遇重大情况，投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策。

　　基金经理依据上述投资决策委员会审定的资产配置比例和投资重点，根据每周的投资研究联席会议，决定该周具体的投资策略，再辅以每日晨会对当日重大讯息进行讨论，制定具体的投资计划和项目方案。

　　(3)投资方案的论证和审批

　　一般投资可由基金经理自主决定，制成投资决定书后，向投资总监备案。重要投资必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，取得相应批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。

　　(4)投资授权和方案实施

　　重要投资计划和项目方案得到投资决策委员会批准后由基金经理制成投资决定书，经投资总监复核后，由基金经理在授权的范围内组织实施。

　　(三)投资执行

　　集中交易室交易员依据基金经理的投资决定书，执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈，对投资指令进行监督，并作成基金投资执行表，若执行时发生差异，则需填写差异原因，并呈报基金经理及投资总监。

　　(四)投资跟踪与调整

　　基金经理根据市场变化、投资计划的实施情况和执行效果、研究员与定量分析师的投资跟踪分析报告和建议等，进一步分析判断，并据此在权限范围内及时调整投资组合。一般情况下，基金经理按月向投资决策委员会、投资总监就投资现况进行检讨，并提出投资检讨报告。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。

　　(五)风险控制

　　定量研究部负责开发基金风控系统及其他辅助投资分析工具，定量研究部数量分析小组定期和不定期对本基金进行数量化风险分析和绩效评估，并向基金经理和投资决策委员会提供相关报告，使其能够了解投资组合(或拟投资的组合)的风险水平，为基金经理和投资决策委员会提供决策支持。

　　【天治大事记】

　　◎ 2004年6月29日，天治财富增长基金正式成立。

　　◎ 2004年5月25日，天治财富增长基金正式发行。

　　◎ 2004年5月10日，中国证监会证监基金字【2004】70号文正式批准我公司发起设立天治财富增长基金。

　　◎ 2004年4月8日，天治基金与证券时报在杭州联合举办“券商销售基金研讨会”。

　　◎ 2004年4月13日，天治财富增长证券投资基金通过中国证监会专家委员会的评审。

　　◎ 2004年2月28日，天治基金管理公司第一届董事会第三次会议召开。会议审议通过了关于将天治财富增长基金作为天治基金管理公司的首发基金产品等多项议案。

　　◎ 2003年9月4日，天治保本创利证券投资基金通过中国证监会专家委员会的评审。

　　◎ 2003年5月22日，公司召开了第一届董事会第二次会议，会议审议通过了“申请设立天治保本创利证券投资基金议案”、“聘请基金律师事务所的议案”和“聘请基金会计师事务所的议案”，并选举公司合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会成员。

　　◎ 2003年5月27日，完成工商注册，公司正式成立。

　　◎ 2003年5月20日，根据中国证监会证监基金字【2003】73号文件，公司正式获准开业。

　　◎ 2003年4月初，公司通过了中国证监会基金部及上海证管办机构处对于筹建准备情况的现场验收，并将申请公司开业的全部申报材料报送中国证监会基金监管部。

　　◎ 2003年1月16日，天治基金管理公司(筹)发起人大会暨第一届董事会和监事会在吉林省长春市召开，会议审议通过了筹建工作报告、关于成立公司的议案、公司章程、董事会监事会议事规则等事项，并选举了第一届董事会成员七名(包括三名独立董事)、第一届监事会成员三名，选举了公司董事长、总经理和其他高级管理人员，并审议通过公司机构设置方案。

　　◎ 2002年12月3日，根据中国证监会证监基金字【2002】93号文件，天治基金管理公司获准筹建。

　　◎ 2002年1月7日，天治基金管理公司筹备领导小组成立，主发起人吉林信托投资公司董事长兼总经理张兴波任筹备组组长。2002年8月20日，筹备组将筹建申请材料上报中国证监会。

　　◎ 2001年8月至11月，公司各发起人按照“好人举手”制度的要求向中国证监会提交自律承诺书。

　　◎ 2001年3月3日，吉林省信托投资公司以吉信投发(2001)8号文向中国证监会基金监管部报送了“关于拟筹建基金管理公司的请示”。