国际金融理财标准金融委员会，中国专家委员会主席魏迎宁先生

　　新浪财经讯 8月17日，中国金融理财师年会(2013)在上海举行，本届年会主题为“变革与突破–财富管理新篇章”。图为国际金融理财标准金融委员会，中国专家委员会主席魏迎宁先生。以下是其发言：

　　各位嘉宾、各位朋友、女士们、先生们：

　　大家上午好！

　　首先我代表国际金融理财标准委员会中国专家委员会热烈欢迎参加此次中国金融理财师年会的各界来宾和广大持证人。特别是从美国远道而来的国际金融理财标准委员会首席执行官 Noel Maye先生。

　　自2008年举办首届年会以来，今年已是第六届。今天，国内外多位知名专家学者，金融机构领导，金融理财专业人士，以及近1500名金融理财师中的优秀代表相聚上海，共赴此次盛会，畅谈和展望世界经济金融形势以及中国金融理财事业的发展之路。

　　自2005年中国正式加入国际金融理财标准委员会以来，中国的理财事业迅猛发展，中国的金融理财师队伍呈现高速发展态势。截至2013年6月底，由国际金融理财标准委员会认证的中国大陆金融理财师AFP持证人达到117，458人，国际金融理财师CFP持证人达到17，545人，金融理财管理师EFP持证人达到3,622人，认证私人银行家CPB持证人为462人，持证人总数达到139,087人。他们为成千上万的客户提供专业的金融服务，已成为中国金融理财事业的中坚力量。

　　近九年来，标委会一直不断努力，力争为CFP系列考生及持证人提供更加优质、专业的服务。

　　教育培训方面：自2005年引入CFP资格认证制度以来，CFP系列资格认证课程在体系的完整性和专业度上，受到了业界的普遍认可。但是如何将CFP理念落实到理财师的具体工作中，一直是各家金融机构及广大持证人给我们提出的重要课题。为了更好地解决这个问题，标委会委托北京财蕴天下信息技术有限公司历时三年的时间，通过100多位理财专家与信息技术专家的共同努力，在今年正式向理财师推出了“金拐棍理财资讯平台”。该平台以金融理财相关的综合财经资讯和产品数据库为基础，结合理财规划的科学理念和标准工作流程，科学地管理客户财务信息、出具家庭财务诊断报告、配置和监控资产组合情况，提供全方位及单目标理财规划的咨询和建议。实现真正意义上的理论联系实际，让课程学习转化为工作实践中的生产力。

　　标委会唯一授权的网络教育平台—“理财教育网”自2007年推出AFP网络培训以来，为学员打造了高品质、便利化的学习平台。应多家金融机构和广大学员的要求，经过充分准备和严格测试，理财教育网于2012年8月8日正式推出了CFP网络培训项目。截至2013年7月，CFP网络学员已超过3000人。

　　资格考试方面：2012年8月进行了考试改革，通过建设十大固定考区及补充部分临时考点的模式，大大改善了考场软件、硬件条件，考试纪律得到明显提高，改革以来未出现重大违纪行为，充分保证了考试的公平、公正。考试改革至今已成功举办了52次AFP资格认证考试；12次CFP资格认证考试和2次EFP资格认证考试，共计66次考试。计划2013年全年共举办58次AFP资格认证考试，12次CFP资格认证考试和2次EFP资格认证考试。

　　继续教育和再认证方面：《CFP系列认证持证人继续教育管理办法》于2013年1月1日起正式实施。新办法将CFP系列资格认证的继续教育学时统一规定为30个学时。自2012年7月1日网络继续教育新平台——“金库网培训商城”正式上线以来，至今已经完成课程研发共185课时。课程涉及个人理财、宏观经济及热点、金融市场、公司银行、投资银行、金融市场、风险管理等多方面知识，理论与实务兼具。截至2013年7月底，已有6万多名持证人购买了金库网课程，累计选课数达40多万门次。为满足持证人的学习需要，金库网每月将陆续推出4-6门新课程，便于持证人不断更新专业知识、拓展视野，辅助工作。金库网除了向持证人提供网络继续教育服务以外，在原有论坛的基础上，新推出了集交互性与学习性于一体的网络社区，便于持证人拓展自己的社交圈，同时为持证人提供自我展示的网上空间。新改版后的金库网拟在近期上线，届时全新的金融资讯交互平台将目光扩展至海外，为持证人提供更广阔的信息来源。

　　首次认证和再认证方面：标委会上半年首次认证人数达12650人。其中CFP认证人数1536人；AFP认证人数10734人；EFP认证人数226人；CPB认证人数154人。再认证人数比以往大大增加，达到10643人。

　　会员组织与持证人活动方面：标委会积极开展实用、丰富的现场继续教育活动，为持证人提供继续教育交流平台，方便持证人进行专业继续教育学习。2013年全年计划举办45场现场继续教育活动，上半年举办了23场城市继续教育活动，参与总人次达到5693人次。在城市的选择上综合考虑了持证人基数和对二、三线城市的倾斜。在主题和讲师的选择上，充分考虑了现场调查问卷的意见反馈，在满足持证人需求的同时，呈现出多样化的特点，更多的持证人讲师走上了讲台，和大家分享工作上的心得；而主题更是涵盖了营销技巧、私人银行、遗产税草案、客户关系管理、理财业务监管新规、家庭金融行为分析及商务礼仪等多个领域。从理论到实践，全面满足持证人继续教育的要求。

　　各地持证人自发组织的理财师俱乐部也得到了蓬勃发展。截止目前，CFP系列持证人自发组建的当地理财师俱乐部达到17家。如青岛、宁波、南京等地的理财师俱乐部，积极组织持证人开展专业论坛、联谊会等活动，交流和分享专业经验，团结和凝聚持证人力量，为扩大CFP品牌的社会影响力发挥了重要作用！

　　2012年起标委会开始诚邀行业精英，举办各种高端论坛活动。2012年在广州和西安举办了主题为“全球私人银行之特征、客户特点与未来趋势”的高端论坛。2013年计划举办18场高端论坛。其中，2013年3月，“FPSB China高端论坛(上海站)”在浦东新区举办了主题为“中国高净值客户海外架构案例剖析”的活动，该活动邀请了达盟集团(TMF)香港董事总经理等专业人士担任演讲嘉宾，吸引了上海及周边地区的持证人亲临现场。除此以外，CFP资格认证国际化的重要奠基人、曾担任国际金融理财标准委员会主席及美国第三大独立财富管理公司的总裁Tim Kochis(蒂姆·柯契斯)先生，于 3月16日访问国际金融理财标准委员会(中国)，与CFP系列持证人分享他对于财富管理的经验和看法，探讨中美财富管理新趋势。2013年3月30日在温州还举办了主题为“PE投资与财富管理”的高端论坛与交流活动。

　　除了以上形式，标委会为了更好地与各金融机构加强交流，还逐步建立起“机构联络机制”。定期召开全国性和区域性机构联络会议。会议旨在向各机构通报标委会的各项工作，以及征询和搜集机构对标委会工作的意见反馈，同时研究和探讨金融理财行业的发展趋势，建立机构交流平台。2012年8月29日和8月30日，机构继续教育座谈会分别在沪、穗两地召开。2012年12月14日，在北京召开了继续教育联络小组2012年年终座谈会。2013年起定期召开全国财富管理机构联络会议。2013年4月，在杭州召开了“2013年全国财富管理机构联络会议”，有27家银行机构代表参加了此次会议。 2013年6月，在成都成功召开了“2013年中西部金融机构联络会议”，来自中西部地区的14家银行机构代表参加了此次会议。在这些联络会议上，标委会对CFP系列考试测评方法、考试改革的实施情况、首次认证及再认证流程、持证人继续教育等情况进行了介绍，双方就如何建立和运作机构联络机制以及CFP系列品牌的宣传问题进行了热烈讨论，为标委会未来的工作开展提供了宝贵建议。

　　国际交流方面：2012年9月，中国光大银行[微博]交流团一行32人访港，参加了香港财务策划师学会主办的香港金融理财师年会——“财务策划会议2012”活动。代表团与香港地区的CFP持证人进行了行业学习与交流，了解香港金融理财行业发展现状及趋势，为业务发展提供借鉴。

　　2013年4月23日-26日，国际金融理财标准委员会(中国)参加了在香港举行的由香港财务策划师协会主办的2013年国际金融理财标准委员会理事会会议。2013年7月3日，由来自保险、证券行业的28位理财师所组成的泰国理财师代表团参观并访问了现代国际金融理财标准(上海)有限公司。在交流会议上，来自泰方的理财师代表和中方参会人员就金融理财行业今后的发展趋势，以及彼此的经验、体会，进行了热烈的讨论。

　　品牌宣传与推广方面：首先，在官方网站建设上，标委会加大了投入力量，继2012年8月推出“消费者”专区后，标委会官网的三大专区——“专业人士”、“金融机构”和“消费者”均已建设完成，这三大专区面向不同的服务对象，满足各层次人士的理财需求。今年上半年标委会完成了对“专业人士”版块的改版升级，使其更加满足专业理财师和持证人的考试、认证等操作需求。其次，标委会为进一步提升CFP系列认证的专业性、公信力与影响力，传播领先的财富管理理念及倡导专业理财服务，于2013年初重磅打造了“CFP系列资格认证标牌”，标牌一经推出便广受关注，目前有多家银行机构已定制完成，并放置于理财柜台，向投资者及客户全面展现CFP系列金融理财师的专业形象，潜移默化地改变着服务细节，让专业理财认证走进了大众视野，促进了消费者的理财认知。另外，标委会还在不断加强与主流媒体的合作探索，有效利用网络等媒介加大标委会官方微博建设，实现一对多的影响力构建。标委会通过此平台定期向理财师与投资者发布权威公告、全球财富管理导向、推广理财经验、搭建沟通平台，帮助理财师与投资者掌握财富管理的方向。全方位、多角度与理财师和投资者之间进行有效互动，引导大众投资习惯，向社会大众传播正确的财富管理理念以及展示CFP系列理财师的专业性，全面提升金融机构在社会各界和投资者心中的公信力与美誉度，进一步提升CFP系列品牌的社会影响力。

　　回顾金融理财事业的昨天，总结CFP制度体系的今天，展望理财市场发展的明天，我们坚信：通过标委会与金融机构及广大持证人的共同努力，借助社会各界专业人士及热心人士的支持与帮助，中国的金融理财事业定会寻求出变革与突破的成功之路，让我们共同开启未来财富管理的新篇章！

　　最后我代表国际金融理财标准委员会中国专家委员会衷心感谢各位的出席！

　　预祝2013中国金融理财师年会取得圆满成功！