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中金所:投资者适当性制度严格落实见成效

http://www.sina.com.cn  2010年04月24日 17:03  新华网

  新华网上海4月24日电(记者潘清、陈云富)中国金融期货交易所23日表示,为了严格落实股指期货适当性制度,自2月22日股指期货开户以来,中金所已先后投入了15个现场检查组深入开户一线,累计到27个证券监管辖区开展督导检查工作,保证了股指期货开户工作平稳有序以及股指期货的平稳推出。

  作为我国资本市场的一项基础性制度创新,在股指期货开户环节严格落实适当性制度,是确保股指期货能够平稳推出和安全运行的重要保障。据中金所介绍,从2月22日股指期货启动开户以来,在时间紧、任务新、工作重等情况下,交易所先后投入了15个现场检查组,共计50余人,深入开户一线,全方位、大面积、深入持久地开展督导检查工作,有效推动了适当性制度的顺利实施。

  截至4月23日,中金所现场检查组已累计到27个证券监管辖区开展督导检查工作,检查范围全部覆盖中金所所有具有开户资格的会员,累计检查客户4224户,占开户总数29%,分属于608家期货营业部,占全国期货营业网点总数的近70%。同时对通过证券公司营业部开户的客户也进行了检查。

  据了解,考虑到适当性制度是一项新的制度要求,在督导检查过程中,中金所专门设立了适当性制度热线咨询电话,及时对期货公司进行答疑解惑,各督导检查小组也在市场一线对发现的问题及时予以纠正和指导,并采取回访等措施对期货公司进行持续性督导,促进期货公司不断提高期货公司执行适当性制度的准确性和规范性,达到了预期目标。

  中金所有关负责人表示,股指期货的推出,并不意味着现场督导检查工作的结束,据悉,中金所的督导检查工作,一直在持续进行,并未因股指期货上市而停止。目前,相关督导检查组正在上海、深圳、浙江等地进行现场督导检查。

  下一步,中金所表示将继续按照“全方位、广覆盖、深入持久”的原则,继续对所有会员单位及其营业网点开展现场督导检查工作,重点检查适当性制度关键指标和核心环节的落实,配合证监局做好证券公司IB营业部的检查,深入持久地督促期货公司严格落实适当性制度要求,切实防范风险,保护投资者合法权益,继续推动期货公司建立把适当的产品销售给适当的投资者理念,与期货公司等中介机构一道努力构建一个成熟的股指期货投资群体,确保股指期货安全运行。

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