郑商所发布2017年自律管理工作报告

　　郑商所发布2017年自律管理工作报告

　　全年共处理异常交易及违规交易线索386起，处理违规交易案件66起

　　本报讯（记者 ）1月10日，郑商所公布了《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示， 2017年，郑商所深入学习贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神，认真落实依法全面从严监管要求，紧紧围绕服务实体经济发展目标，推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，切实履行一线监管职责，防范和化解市场风险，服务实体经济能力不断增强。

　　在推进业务创新，提高服务实体经济能力方面。2017年郑商所一是稳步推进产品创新，拓展服务实体经济的领域。郑商所围绕服务实体经济、服务“三农”和国家发展战略，研发上市白糖期权、棉纱期货、苹果期货，进一步拓展服务实体经济的领域。制定并完善白糖期权交易管理、套保套利、异常交易、做市商管理、投资者适当性管理等规则制度，促进期权市场平稳起步和健康发展。

　　二是修订完善业务规则，做精做细做实现有品种，郑商所修订完善了风险控制管理办法、结算细则、交割细则等业务规则。增加交易限额制度；完善涨跌停板制度；完善差异化手续费制度；缩短玻璃期货仓单有效期，增加出库过磅检重，增设贸易商厂库；调整硅铁、锰硅期货交割单位、厂库仓单有效期、入库生产时限；出台PTA、动力煤合约连续活跃方案，为产业客户管理风险创造良好条件。

　　三是优化套保审核机制，便利产业客户套保。郑商所完善套保审核委员会工作机制及工作流程，提高套保审批的规范化、透明度，方便产业客户套期保值。2017年，郑商所共受理245个客户的1009份套保申请，申请量1401万手，审批量955万手。

　　四是推进技术系统建设，保障系统安全运行。2017年，郑商所优化五期交易系统，推进六期交易系统、新一代结算平台等技术系统开发建设，及时处置各种网络安全威胁，做好技术系统安全运行保障。

　　在加强市场监管，查处违法违规行为方面。郑商所一是加强市场监管，完善纪律处分委员会工作机制，严格依据规则查处违法违规行为，切实履行一线监管职责。2017年，郑商所共处理异常交易及违规交易线索386起，向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起，处理违规交易案件66起，对涉案的83个自然人客户、17个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分。发布实施听证规则，首次举行纪律处分听证会。2017年，共认定实际控制关系账户207组，涉及644个客户，其中经询问调查认定实际控制关系账户61组238个客户。

　　二是强化交割仓库管理，创新交割仓库管理机制。郑商所通过集中检查、日常巡查、重点抽查、会员单位协助交易所检查和远程视频监控等形式加强对交割仓库和交割商品的日常监管，确保交割商品安全，防范和化解交割风险。全年组织仓库现场检查共计227次，率先实施标准仓单统一保险，增加仓单安全风险管理手段。

　　三是加强现场检查，促进会员合规运作。郑商所制定发布了《郑州商品交易所会员检查工作办法（试行）》，完善对会员合规运作的监督管理。2017年，郑商所对北京、上海、广州、深圳等10个地区的20家期货公司会员进行年度合规运作检查，及时发现、纠正存在的问题，促进会员合规运作。

　　四是加强监管协作，提升监管效力。2017年，郑商所与全国36家证监局签署期货监管协作备忘录，在违法违规案件调查、期货公司现场检查、投资者适当性管理、期货市场培育等方面进行合作，实现自律监管与行政监管的有效衔接，提升监管合力和监管效率。

　　在防范市场风险隐患，保障市场平稳健康运行方面。郑商所通过加强风险分析、会商工作机制，及时分析市场运行情况，研判潜在风险隐患，研究风险防范和处置措施。针对部分品种出现的阶段性风险隐患，密切关注政策信息及影响，跟踪期现货市场动态，采取加强实时监控、调查实际控制关系、调整交易保证金标准、调整涨跌停板幅度、开展风险警示谈话等措施，有效化解市场风险隐患，守住不发生系统性风险的底线。

　　在加强市场培育，推进投资者教育工作方面。郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。全年共举办“三业活动”504场，参与人数约2.9万人次；共组织视频讲座100场，累计培训人数约1.6万人次；举办会员中层业务人员培训班11场，累计培训会员高管、中层及业务骨干人数2000余人次。持续开展“点”“面”基地建设，新建点基地18家。举办“明规则，识风险”系列投资者教育活动，解析违规案例，定期披露每月异常交易情况，引导投资者合规交易。

　　郑商所相关负责人表示，2018年，郑商所将进一步推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，加强一线监管和风险防控，加强信息技术系统建设，有序推进对外开放工作，守住不发生系统性风险底线，不断提升市场运行质量和效率，提高服务实体经济、服务国家战略的能力。