新年专访中国证监会[微博]证券基金机构监管部副主任李格平

　　2014年期货经营机构创新焕发勃勃生机，监管部门在2015年将如何推进创新业务稳步发展？在法规制度建设方面又有哪些考虑？新年伊始，期货日报记者围绕上述业内关心的问题专访了中国证监会证券基金机构监管部副主任李格平。

　　期货日报：2014年，证券基金机构部积极响应中央改革号召，进一步实施简政放权并加强监管。请您介绍下过去一年我们开展的相关工作及取得的成绩。

　　李格平：2014年，为贯彻落实新“国九条”关于提高证券期货服务业竞争力的有关要求，推进监管转型，我们重点开展了以下几方面工作：

　　一是推动出台《期货公司监督管理办法》(下称《公司办法》)。为促进期货行业改革开放和创新发展，我部把推动出台《公司办法》作为法规制度建设的重点。在历时一年多的起草过程中，广泛征求行业意见，反复修改，充分论证，在确保风险可控的前提下拓宽行业发展空间。《公司办法》已于2014年10月29日正式发布实施。

　　二是推动发布期货行业创新指导意见。我们推动出台了《关于进一步推动期货经营机构创新发展的意见》(下称《创新意见》)，并会同中国期货业协会组织召开了首届期货行业创新发展大会。《创新意见》从八个方面提出了一系列创新举措和具体部署，推动期货经营机构以服务实体经济为目标开展业务和产品创新，成为指导当前和今后一个时期期货行业创新发展的行动纲领。《创新意见》发布后，我们随即拟定了落实该意见的任务分工，向全系统下发《关于进一步推动期货经营机构创新发展的意见任务分工》，将八个方面的指导意见细化成45项工作任务，并逐项明确了任务分工和时间进度。

　　三是推进期货公司资产管理业务发展。期货公司资产管理作为一项重要的创新业务，自2012年推出以来实现了快速发展。《公司办法》为期货公司“一对多”资产管理业务提供了法律依据，并做出重大调整，将资产管理业务的行政许可改为登记备案，业务范围从“一对一”放宽至“一对多”。为落实《创新意见》和《公司办法》，加快发展期货公司资管业务，我部指导中国期货业协会研究起草了资管业务的登记备案及自律管理规则，协调中国期货保证金监控中心、中国证券投资基金业协会等相关单位研究解决“一对多”在实际操作中的具体问题，推动“一对多”产品尽快落地。

　　目前，行业协会的登记备案规则已经发布实施，期货公司可以依据相关规定进行业务登记和产品备案。

　　四是推进期货公司风险管理公司试点。我部指导中国期货业协会完善风险管理公司备案评审的相关工作程序和实施细则，探索完善风险管理公司业务运作模式，开展风险管理公司试点业务情况调研，进一步研究支持风险管理公司试点业务发展有关政策措施，推动期货公司风险管理公司试点业务稳步发展。目前，已有33家期货公司完成了风险管理公司的试点备案工作，在服务“三农”和满足小微企业风险管理需求方面取得了初步成效。

　　五是研究制定中介机构参与原油期货的路径和监管政策。根据我会筹备推出原油期货的总体部署，我部积极开展对境外期货市场中介政策的研究，并对境外投资者参与境内原油期货的中介代理模式进行调研论证。目前，我会已批准上海期货交易所在其国际能源交易中心开展原油期货交易，各项配套政策和管理办法即将出台。

　　六是积极配合股票期权上市工作。我部配合ETF期权的整体推进情况，加强与有关部门的沟通协调，进一步明确期货经营机构的参与模式和路径，起草了《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引(征求意见稿)》，指导期货经营机构做好期权上市前的各项准备工作。

　　七是加大简政放权力度，清理期货公司报备事项。在会党委的统一部署下，我部下大气力对期货经营机构报告备案事项进行了清理。凡属于期货经营机构自主经营的事项或者通过事中事后监管可以解决的事项，坚决予以取消，尽量减少对微观经营主体的行政干预。目前，现行法规体系中涉及期货经营机构的报告备案事项共138项，经过反复研究排查，拟取消其中的60%以上，确有必要保留的项目不到40%。通过清理取消报备事项，切实减轻了行业负担。

　　八是稳妥处理风险公司历史遗留问题，切实维护投资者合法权益。按照北亚期货风险处置工作方案，我部指导中国期货保证金监控中心、黑龙江证监局推进相关工作。目前已完成全部客户权益甄别工作，并使用期货投资者保障基金进行了兑付，彻底完成了时间跨度长达十年的风险处置工作。

　　九是加大监管执法力度，强化事中事后监管。过去一年，我部指导各派出机构对违法违规的期货公司或个人共出具了21项行政监管措施，有效维护了期货市场秩序。此外，针对华南期货风险监管指标不达标的情况，我部指导广东证监局稳妥推进处置工作，注销了该公司期货业务许可证。

　　期货日报：《创新意见》已经发布，期货业期盼相关配套规则能够尽快出台。在《公司办法》正式发布后，我们还将进行哪些法规的起草、修订工作？

　　李格平：我们将按照我会推进监管转型的总体要求，抓好《创新意见》和《公司办法》的贯彻实施，立足于提高期货公司核心竞争力和服务实体经济能力，重点做好以下法律法规制度建设工作：

　　一是积极参与期货法立法工作。进一步研究论证期货法中涉及期货经营机构的相关条款，重点围绕期货经营机构的内涵与外延、业务牌照管理、高管与从业人员管理、柜台业务等问题提出立法建议，配合做好我会期货法立法工作小组相关工作。

　　二是启动修订《期货公司分类监管规定》。随着期货行业的快速发展，再次修订期货公司分类监管制度的时机已经成熟。根据《创新意见》任务分工，我们将尽快启动《期货公司分类监管规定》修订工作，充分征求行业意见，起草修订草案。

　　三是修订《期货公司风险监管指标管理办法》。我们拟结合实际，启动《期货公司风险监管指标管理办法》的修订工作，进一步优化期货公司风险监管指标，使其设置更为科学、合理，有利于期货公司的创新发展。

　　四是制定期货公司兼并重组工作操作指引。为落实新“国九条”中关于“推动期货经营机构兼并重组，提高行业集中度”的要求，按照《创新意见》部署，我们拟会同有关单位，抓紧制定期货公司兼并重组方面的工作操作指引，以进一步简化审核流程，完善配套工作机制，加快推动行业兼并重组。

　　五是配合推动原油期货相关政策制度出台。为推动原油期货早日上市，我们将会同有关部门进一步完善原油期货的配套政策，争取尽快出台。

　　期货日报：市场关注境外期货经纪、网上开户等业务的准备情况，能否请您介绍下相关工作的进展？

　　李格平：境外期货经纪业务方面，《创新意见》提出，要推出期货公司代理境内实体企业参与境外期货交易的试点。为落实《创新意见》，我们积极探索以上海自贸区建设为契机，推动境外期货经纪业务试点。

　　网上开户方面，随着互联网金融的快速发展，部分期货公司已经开始探索利用互联网技术改进服务方式，提升客户体验。《创新意见》提出，要推动期货公司业务转型升级，支持期货公司利用互联网技术创新产品、业务和交易方式，探索在确保开户实名制、落实投资者适当性制度的前提下进行网上开户。目前，中国期货业协会正在对期货公司网上开户有关问题进行研究，将出台相应的自律管理规则。

　　期货日报：《创新意见》提出，研究期货公司、证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等机构交叉申请业务牌照的政策，请您介绍下相关工作的开展情况。

　　李格平：由于期货交易的风险特性和历史原因，期货行业的准入限制一直较为严格。随着期货市场发展步入新的历史阶段，实体经济需要一个更加开放、多元、包容的衍生品中介服务体系，放宽期货行业准入的条件已基本具备。作为《创新意见》的落实成果，《公司办法》放宽了期货公司股东的准入条件，允许包括民营资本、境外资本、专业人士等各类市场主体参股期货公司，也支持期货公司引入管理层持股、员工持股等股权激励机制。随着期货市场的发展壮大，期货行业与证券、银行等其他金融行业的联系日益紧密，其他金融机构从事期货及衍生品业务的需求也日益强烈。下一步，我们将积极探索各类机构交叉申请业务牌照的方式。