本报讯(记者 董科)中国金融期货交易所日前发布“2013年度自律监管工作报告”(下称“报告”)称,2013年中金所坚持严格监管理念,认真履行自律监管职责,保护投资者合法权益,当年对1家会员暂停受理申请开立新的交易编码,对4家会员下发《监管意见函》,对3家会员下发《监管警示函》;全年共处理异常交易行为689次,采取监管措施738次,包括对49名客户限制开仓;全年共认定实际控制关系账户组92组、涉及298名客户,累计认定381组、涉及1055名客户,认定后均予以重点监控。
报告称,2013年,中金所加快创新,平稳推出国债期货,进一步满足了市场风险管理的需求。与此同时,为促进金融期货市场运行效率、提升市场运行质量,中金所通过多种方式降低市场交易成本,促进市场功能进一步发挥。为便利客户参与套期保值交易,2013年,中金所还在业务范围、额度管理、跟踪服务等方面,对套期保值业务进行优化。
报告还提到,在产品创新和制度优化的基础上,2013年中金所贴近市场,拓宽渠道,加强投资者教育与服务。一方面,积极探索利用官方微博、微信等新媒体及时发布各类权威信息、市场数据,充分利用新媒体的互动功能,以更及时、便捷的方式与公众互动交流。另一方面,大力开展投资者培训与从业人员培训,全年与97家会员联合举办612场培训,培训各类投资者近8万人;以国债期货为重点,全年举办从业人员培训班35期,培训近5000人次。此外,中金所还面向全市场开展股指期权仿真交易,便于投资者直观体验新产品特点与风险特征。
报告称,2014年,中金所将深入贯彻十八届三中全会精神,认真落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,牢牢把握服务实体经济的根本要求,按照市场化、法治化、国际化的方向,积极推进期货衍生品市场改革创新,不断提升自律监管与市场服务水平,切实打击违法违规行为,全力保护投资者特别是中小投资者的合法权益,努力建设一个“社会责任至上、市场功能完备、治理保障科学、运行安全高效”的金融期货市场,为资本市场健康稳定发展服务。
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