“最近，股东方和我们期货公司召开了多次联席会议，在一些关键问题上改变了以前的强势，甚至听从我们期货公司的安排。”业内人士认为，证券公司态度之所以发生转变，主要是担心不做好IB业务，核心客户可能会流失到其他券商。

　　业内人士预计，获得首批IB资格的券商营业部数量不超过两成

　　证券时报记者 秦 利

　　股指期货推出进程加快令许多券商措手不及。据了解，不少券商对IB业务的准备工作还不足，而为了赶上第一班车，各家券商正在加紧补课。

　　业内人士预计，出于控制风险的考虑，获得首批IB业务资格的券商营业部数量不会超两成。

　　部分营业部准备不足

　　一券商系期货公司负责人告诉记者，“我们此前预计股指期货在今年年底推出，可实际情况远超我们预期。”

　　据这位负责人介绍，目前不少券商在IB业务上的准备还不太理想——主要体现在人员配置、联动制度配套以及风险防控等方面。

　　在人员配置方面，按照有关规定要求，开展股指IB业务的券商总部需至少配备5名专职业务人员，而开展IB业务的证券营业部则应至少配备2名专职 业务人员，因此，配齐所需人员还需要一定的时间。“目前，我们公司的控股股东在人员方面还没有配置完毕，他们旗下有100多家证券营业部，要马上找齐合适 的人手还有一定的难度。”一券商系期货公司负责人告诉记者。

　　而另一大难题则是券商和期货公司联合制定IB业务规则的问题。“以前都是我们期货公司在推动证券公司开展相关工作，但期货公司地位偏低，证券公 司处于强势，所以该工作成效不大。”上述负责人指出，“尤其是制定联合规则方面大多还是空白，要解决这问题，证券公司应该更加主动参与其中，由上至下来统 一完成工作。”

　　但在股指期货即将推出的倒逼之下，许多证券公司态度发生了转变，如今更加积极与期货公司进行沟通。“最近，股东方和我们期货公司召开了多次联席 会议，在一些关键问题上改变了以前的强势，甚至听从我们期货公司的一些安排。”上述人士说，证券公司态度之所以发生转变，主要是担心不做好IB业务，核心 客户可能会流失到其他券商。

　　获首批IB资格营业部不超两成

　　由于券商营业部需要满足多个条件才能获得IB业务资格，业内人士预计，股指期货正式推出时，获得IB资格的营业部占比不到两成。

　　根据相关规定，券商营业部要获得IB业务资格，至少要过五关：证券公司要与相关期货公司联合制定证券营业部开展业务的规则，即证券公司各营业部 开展介绍业务的分步计划；然后，证券公司、期货公司完成联合自查；在联合自查后，各证监局对辖区内证券公司、期货公司总部进行验收检查；证券公司总部检查 合格的，各证监局对辖区内证券营业部进行验收检查；证券营业部须在期货公司总部、证券公司总部及本营业部均通过开业验收检查，取得书面无异议函后，方可开 展介绍业务。

　　“上述规定表明监管层在IB资格审查上慎之又慎的态度，毕竟目前股民对期货市场知识的了解有限，若贸然放开口子，将不利于股指期货的平稳运行。”一期货公司负责人表示。

　　而另一方面，地方监管部门人手紧张问题，或许会对券商办理IB业务申请的进度带来影响。业内人士指出，由于地方监管局人手有限，证券营业部的验收检查工作可能会出现排队等待情况，这将使得IB业务的申请办理出现延迟。

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