138家期货公司首批通过2006年度年检

　　罗文辉

　　上周五，证监会公告了第一批通过2006年度年检的期货经营机构及其高级管理人员名单。这份138家期货公司及其313家营业部和466名高级管理人员集中通过年检的名单，其签发时间为落后往年半个月至一个多月的上月24日，而在一些业内人士看来，该名单的公布仍显仓促，但这也是备战股指期货的形势所需。

　　对比今年初中国期货业协会公布的2006年170家期货公司代理业务排行榜，可以发现应至少还有30家仍在正常经营的期货公司尚待获准通过年检。

　　监管层如此集中地批准一大批期货公司通过年检，虽有些仓促，但其目的是为了避免期货公司申报有关金融期货业务资格时，资料中缺失上一年度期货经纪业务年检合格证明的尴尬。不过，让业内人士惊讶的是，2006年代理额排名分别列170家期货公司第2、4、14的万达期货、上海中期、金迪期货，不在此次通过年检的138家公司之列。

　　万达期货董事长张岩和金迪期货董事长刘勇均向《第一财经日报》解释，引入国有企业背景的新控股股东时，有关股权变更、增资扩股程序的进展缓慢，应是导致其所在公司未能首批通过年检的主要原因。刘勇相信，金迪期货将会出现在第二批年检通过的期货公司名单中。

　　而参照有关地方证监局于今年初下发的有关年检标准，不难发现，2006年度年检较往年增加了对客户保证金封闭管理及其安全存管和公司净资本最低标准的考核要求。其中，净资本的最低标准确定为“人民币1500万元”、“公司客户权益总额的6%”和“营业部家数与300万元的乘积”三项指标中的最高值，并规定“在2006年10月至12月连续三月低于最低标准的，或2007年1月至年检通过名单公布前低于最低标准的”不得通过年检。

　　故有关业内人士猜测，某些在去年底及今年上半年客户保证金暴涨的期货公司，在增资扩股获批前很可能受制于其不能与客户保证金配比的最低净资本要求，而未能首批通过2006年度的年检。

　　有关业内人士指出，随着138家首批通过2006年度年检的期货公司名单的公布，预计近期将会有更多的期货公司获准金融期货经纪业务资格。