证监会制定期货人紧箍咒 两办法规范从业人员

　　刘文元

　　日前中国证监会正式发布实施《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》，以配合《期货交易管理条例》的实施，规范期货从业人员和高管人员的管理。

　　证监会新闻发言人表示，期货公司董事、监事和高级管理人员是期货公司的核心人员，对于期货公司的经营管理负有重大责任，期货从业人员直接服务投资者，这些人员的专业素质、职业道德和法制诚信水平，对于期货市场的规范化水平具有重要的意义。

　　《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确了任职资格管理的适用范围。其中，高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，以及财务负责人、营业部负责人等其他人员。同时对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同类别人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序。管理办法适当提高了任职资格条件，包括学历、从业经历、通过资质测试等。

　　高管管理办法强化了对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离。经理层人员在取得任职资格后即使未实际任职，只要其按规定参加培训和通过年检，任职资格仍可保留5年，在此期间，实际任职时只需按规定向中国证监会派出机构报告。此外，办法还增加了“行为规则”一章，对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定，从职业道德和尽责角度提出明确要求。并丰富和完善了日常监管措施，如监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选、责令更换等，具体规定了各种监管措施的适用情形。

　　《期货从业人员管理办法》落实了《期货交易管理条例》关于期货业协会对从业人员进行自律管理的规定，明确了期货业协会对从业人员进行自律管理的具体职责。要求协会制定期货从业人员资格考试、执业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等一系列自律规则。同时管理办法完善了从业资格管理模式，加强市场准入监管。要求进入期货行业从事期货业务，首先必须通过期货从业人员资格考试，取得从业资格考试合格证明，在此基础上，通过其所在机构向协会申请取得期货从业资格。

　　《期货从业人员管理办法》明确了从业人员执业规则，强化从业人员行为监管。管理办法概括规定了所有从业人员应当遵守的各项执业规范要求，同时对期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构和为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员，有针对性地规定了应当遵守的特定行为规范。管理办法明确了证监会对违规行为的监管手段，赋予协会对违规行为采取纪律惩戒措施的权限。要求协会建立纪律惩戒及申诉机构，严格按照程序性规定作出纪律惩戒并切实保障当事人申诉的权利。