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券商第二批营业部加紧IB资格申请

  证券时报记者 孙 闻

  本报讯 股指期货启动仪式昨日在上海隆重举行。记者从多家证券公司了解到,各家券商第二批营业部正在紧锣密鼓筹备申请IB业务资格,与此同时股指期货开户数也正稳步增加。

  加紧二批网点IB资格申请

  作为期指市场的重要参与力量,券商IB业务目前处于“两条腿走路”的状态。一方面进行首批营业部IB业务的申请扫尾,并迅速进行第二批营业部网点IB资格的申报。据了解,较早获得开展期指IB业务无异议函的券商首批营业部申请工作已接近尾声。兴业证券私人客户部负责人昨日向记者介绍,该公司首批9家申请IB业务的营业部已全部获准,目前正在加紧第二批营业部的申请准备工作。

  中投证券IB负责人介绍,中投证券首批有18家营业部提出了IB业务申请,目前有17家获准开展业务,而第二批18家营业部已经在进行准备。而国信证券相关负责人接受记者采访时表示,监管部门已经受理该公司第二批营业部的IB业务验收申请,但具体通过现场验收时间尚不明确。

  记者从其他证券公司也获得了类似的信息。有证券公司人士向记者表示,券商首批20%的网点申报完成后,二批20%的IB营业部网点的申请工作较此前的时间安排大幅提前,基本上将紧随首批营业部之后进行。据业内人士预测,如果以较快速度进行,在股指期货正式上市前后,第二批券商营业部就有可能通过现场验收。

  开户人数缓慢递增

  而另一方面,券商通过IB申请的第一批营业部正加紧在股指期货上市前受理投资者的开户申请工作。

  中投证券IB业务负责人向记者介绍,目前该公司IB业务开户系统整合完毕,并进行了一系列流程的完备。营业部的工作重点之一是投资者教育。该公司对营业部对专职员工进行重点培训,要求专职人员不仅具备监管层要求的基本条件,还需要对市场形成一定的研判水平。与此同时对开户投资者进行股指期货基础知识、市场风险教育、交易操作等方面的培训教育。

  国信证券IB业务负责人向记者介绍,根据监管要求,目前期指IB业务的重点有四方面,分别是协助投资者开户、协助做好风控工作、落实投资者适当性制度、进行投资者教育工作。专职人员培训同样是工作重点。

  兴业证券私人客户部负责人则介绍,该公司从人员配备、系统准备、流程完备等几个方面进行准备。在投资者中,该公司组织营业部对现有商品期货、股指期货模拟客户进行摸底,对客户进行投资者适当性管理。

  据了解,随着券商IB业务营业网点增多,开户客户也呈现出稳步增加趋势。据券商人士反映,由于开户程序众多、流程控制严格,因此开户数量缓慢递增。

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