国泰君安、申万上海四家证券营业部开始办理 银河、海通等也首批获IB业务资格

　　⊙本报记者集体报道

　　从今天开始，投资者可以到证券营业部办理股指期货开户。

　　首批获得“开展股指期货中间介绍(IB)业务”资格的国泰君安证券和申银万国证券，其旗下的国泰君安上海江苏路营业部、九江路营业部；申银万国上海莘庄营业部、中山北路营业部，已率先通过监管部门现场验收，今日起为投资者办理股指期货开户事宜。

　　目前，银河证券、海通证券等都首批获得了开展IB业务资格，这些证券公司的下属营业部只要通过监管部门的现场验收，即可为投资者办理股指期货开户事宜。因此，全国性的证券营业部开户，预计在本月25日前后，因为证监会要求各地证监局在本月24日前完成全部第一批证券营业部验收，争取25日开户。

　　国泰君安表示，其他营业部在通过各地监管部门的现场检查之后，将在全国范围内办理开户。

　　申万表示，该公司首批申报的其他27家营业部正在接受各地监管部门的检查。

　　银河证券负责人介绍说，银河证券已与银河期货共同商定了IB协助开户环节落实股指期货投资者适当性要求相关综合评估实施办法和操作标准、IB业务投资者教育、客户投诉、信访等工作实施细则，重点开展了现场投资者教育讲座，先后组织了3次全面的客户摸底调查，并强化投资者对期货市场交易规则和风险的认识。

　　截至目前，已有23900名客户开通了股指期货的仿真交易，累计成交超过360万手。

　　海通证券表示，首批试点营业部已于近日陆续审批验收，为股指期货IB端开户做好全面准备。海通证券还将海通期货的资本金增至5亿元，使之成为国内注册资本最大的期货公司，设有15家期货营业部。

　　据悉，针对第一批营业部IB业务的验收工作，证监会提出的检查要点包括总部是否获得无异议函，是否配备了足够的专职业务人员，营业部此前是否发生过重大风险事项等。25日券商营业部正式接受开户后，由证监会、中金所和证监局人员组成的联合督导组会到IB营业部进行现场督导。

　　同时，监管部门还要求获得无异议函的券商在本月底前将第二批IB营业部名单上报当地证监局。

　　为保障股指期货安全平稳推出，证监会2010年1月14日下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，要求券商在正式开展IB业务之前，必须通过当地监管机构的开业验收。《通知》发出后，有关券商所有具备IB业务资格的证券营业部停止介绍新客户，待验收完毕后，再行开户。

　　银河证券有关负责人说，银河证券于2007年12月25日经中国证监会核准，在业内首家获得IB业务资格。银河证券严格落实证监会、交易所、行业协会等监管机构下发的各项制度要求，严格执行各项业务制度、流程，确保IB业务在合规稳健、风险可控的前提下健康发展，确保IB业务的平稳起步安全运行。

 

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