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券商IB业务将于近期重启

  首批共有2808人培训合格,其中券商营业部负责人899人,专职人员1909人。这包括了券商总部、营业部IB专员、风控专员等岗位人员。按照中期协的安排,第二阶段的培训将在3月底之前完成。

  证券时报记者 游 石

  本报讯记者昨日获悉,近期开展的股指期货IB业务第一阶段培训工作已经完成,首批可开展IB业务的券商营业部名单或将于近期公布。届时,符合条件的券商将重新启动已暂停了两个月的IB业务。

  根据中国证监会关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员专项培训(以下称,IB业务培训)的统一部署,2月份,中国期货业协会在全国13个城市进行了第一阶段的IB业务培训。上周末培训结果公布,共有2808人培训合格,其中券商营业部负责人899人,专职人员1909人,这包括了券商总部、营业部IB专员、风控专员等岗位人员。按照中期协的安排,第二阶段的培训将在3月底之前完成。

  据了解,本次培训作为券商重新申请IB资格工作的重要内容,主要针对前期已申报IB认证的券商进行。按要求,券商总部至少要配备5名专职业务人员,并需通过考试;在券商营业部方面,监管部门在股指期货推出初期适当控制开展IB业务的营业部数量。第一批划出20%的比例,由券商自行安排营业部申报,该营业部至少需要有1名负责人和2名专职业务人员通过考试。

  本次培训的顺利结束,预示首批重新获得IB业务资格的券商及营业部名单可能随时公布。按参加考试营业部负责人对应一家营业部的方法简单估计,届时,有近900家营业部可从事股指期货IB业务,这将对目前进展缓慢的股指期货开户工作带来积极推动意义。

  一家券商系期货公司负责人表示,“其他材料已经上报,我们股东方现在还处于总部验收阶段,营业部层面还没开始验收。如果快的话,结果估计3月底就能出来。”而另一家期货公司总经理则表示,本周或许会公布第一批名单。

  据了解, 2007年4月,中国证监会发布实施了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,此前已有41家证券公司获得了IB业务资格。期间,由于股指期货迟迟未能推出,大多数券商IB业务处于停滞状态,但也有部分券商和期货公司在商品期货上的合作进行了尝试。然而,今年年初,证监会下发通知要求全面暂停证券公司为期货公司提供IB业务;并要求证券公司针对新的形势进一步完善IB业务的制度安排、流程设计、人员准备、技术系统、风控管理等相关工作。而前述培训即是为了IB业务重新推出做好准备。

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