蒋家华

　　深圳证监局

　　严把股指期货开户关

　　为平稳有序推进深圳辖区股指期货开户工作，深圳证监局监管与服务并举，除了按照证监会、中金所的规范性文件、规则提出监管要求，近日开始深入市场“贴身”指导服务，要求严把辖区期货经营机构的开户关。

　　在2月22日与中金所联合召开辖区期货公司负责人和证券公司IB业务负责人现场督导会后，深圳证监局立即启动了以股指期货开户为主要内容的现场检查，逐家查看股指期货投资者适当性制度的实施情况。

　　对于已经开始办理股指期货开户的机构，深圳证监局边了解情况、边解决问题，现场指导各机构的开户工作。在了解到各机构在某些重要开户环节做法不一致时，深圳证监局立即发出了《关于做好股指期货开户工作的通知》，专门明确了对场地、设施、人员、留痕、宣传、应急预案、投诉、责任追究等方面的具体要求。由于各机构咨询电话较多，要求各机构通过增加咨询人员、利用公司网站答疑等方式充分满足客户需要，耐心解答客户关心的问题。另外，深圳证监局还要求各机构充分做好开户条件的宣讲工作，不得以任何方式降低开户标准，对未能通过审查的客户耐心解释劝导，避免客户误解。在了解到有些机构未完全领会一些规则后，要求他们放慢开户进度，充分掌握规则后再发展客户。

　　深圳证监局要求各期货公司的首席风险官，把股指期货开户环节的合规性作为今年一季度的检查重点，加强内部约束。

　　一周来，深圳辖区的股指期货开户工作平稳开展。深圳证监局将不折不扣地按照“加强监管，点面联动，防范风险，确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进”的原则，使股指期货开户工作扎实推进。(蒋家华)