□本报记者 李中秋

　　上周，中国金融期货交易所正式启动股指期货统一开户，随着股指期货上市日期的不断临近，各大期货公司全面启动了迎接股指期货上市的准备工作。然而，由于开户过程复杂，在开户工作的推进过程中，一些前期准备欠充分的期货公司或多或少感觉到了“迷茫”。为帮助业界更好熟悉股指期货开户工作，严格落实投资者适当性制度，中国证券报记者1日专访了一些具备丰富经验的期货公司，来介绍他们的成功经验。

　　注重开户质量

　　光大期货相关负责人介绍，为确保公司员工深刻领会股指期货上市工作的指导思想，光大期货召开全面动员会，组织全员学习并理解股指期货适当性制度、开户流程、业务操作等。而且开展了股指期货系列培训及测试，在公司上下树立“重质量不求数量，重秩序不求速度”的开户指导思想，以及“把规则讲透、把风险讲够”的投资者教育理念。

　　“为了确保质量，在营业部现场办理完开户手续通过办公系统扫描上传资料后，公司总部进行复核，但并不立即申请交易编码，而是要等到营业部将全套开户资料原件寄送公司总部，进行再次审核无误后才正式向保证金监控中心申请交易编码”，这位负责人说。

　　夺得开户第一单的浙商期货，则在“高度重视测试环节，把好风险防范第一关”上狠下工夫。据该公司总经理胡军介绍说，公司在设计开户流程方面，从投资者的资产状况、资信状况、风险承受能力、期货交易经历等方面入手，全面反映投资者的真实状况，为投资者的谨慎入市把好第一道关。

　　同时，在投资者满足股指期货开户的基本条件后，浙商期货把知识测试作为投资者理性程度的衡量标准之一，为知识测试制订专门的测试流程和要求，并明确经办员工的违规责任，通过开户经办人员和复核人员的过程监督和结果确认，保证测试环节的严肃性和公正性。

　　客户应做足功课

　　在期货公司层面严把市场准入关的同时，一些期货公司负责人坦言，客户最好做足功课，这样有利于提高开户效率。

　　“要优化开户流程”，光大期货相关负责人说，通过几个工作日的正式开户工作，我们发现股指期货开户现场办理程序较为复杂，一个流程下来要两个小时左右，客户若无事先准备，通常无法在当天完成现场开户。“应当让开户程序更为流畅，缩短开户时间，避免投资者过多耗时及多次往复”。

　　据介绍，光大期货已决定建立并推行预约开户制度，让投资者先通过公司电话、网络进行预约。在预约后，由投资者和公司同步准备相关开户资料，以减少现场办理时间和现场混乱等现象。通过预约将可以避免集中开户，有效控制开户节奏，从而更好地确保开户工作有序平稳推进。

　　此外，为确保开户流程的可操作性和易于记忆，银河期货采用了“开户九步法”为指导，提高开户效率，顺利落实投资者适当性制度。银河期货相关负责人介绍，公司根据具体措施形成流程化、形象化的“九步”开户规则即：“身份验证要严格、风险教育要全面、风险评估要到位、风险揭示要彻底、签署合同要合规、影像资料要清晰、客户关怀要周全、开户审核要分级、客户回访要及时、资料归档要安全。”简练的语言方便工作人员记忆，环环相扣的流程化操作保证了开户工作的稳定进行。