【编者按】上海基金业为何无大佬?一个老生常谈的话题,却像一块大石压在上海基金业的胸口。“长不大”似乎是多年来上海基金业一直走不出的一个怪圈。问题出在企业文化上,还是经营上,是操作风格使然,还是其他原因?本期特别策划我们一起探讨上海基金崛起之路。【评论】
十年前,“老十家”基金公司整装待发,其中在上海设立的公司有华安、国泰与富国3家。十年后的今天,在基金业资产规模十强中,上海的公司中仅华安与上投摩根在列,富国与国泰则被易方达、广发等后发者挤出十名开外;在“千亿俱乐部”的5个成员中,更是无一家上海公司的身影。相比上海基金公司数量已占到全国的一半,上海大型基金公司的数量确实是偏少了。
依托上海这个未来的国际金融中心,上海的基金公司们还是感到大有可为的。一位合资基金公司高管认为,上海的基金公司呈现出以合资基金公司为主的现状。但尴尬在于到目前为止,合资公司外方股东的优势还没有得到充分的发挥,这也使得内外资基金公司在业务上并无过多差异之处。
在接受CBN采访的不少上海本地基金公司销售负责人眼中,目前上海基金行业的现状与各种先天因素有关,这在很大程度上决定了上海本地基金公司的“风头”不及北京和广、深地区的同行。
作为在国内基金行业中占“半壁江山”的上海基金业,其风格与北京和广、深地区的基金公司形成鲜明的反差。据了解,目前在上海地区办公的30家基金公司中,有三分之二是由中外股东发起的合资基金公司。
目前,从大的方向看,“本土派”和“合资派”基本可以成为上海最主要的两大阵营。相关资料显示,“本土派”基金公司是由“老10家”中的三家和老牌证券机构构成,因此,在运营以及资产管理方面有着较为鲜明的特点。
与上海近几年来频频吸引新基金公司入驻不同,广深对新设基金公司的吸引力似乎在下降。在2004和2005两年间,内地共有19家基金公司成立,但注册地大多选在了上海和北京。2006年,信达澳银和中欧两公司相继在深圳成立,但后者却将公司总部设在上海。
寥寥11家基金公司,从华夏、嘉实这样的“老十家”,再到银华基金、工银瑞信基金、建信基金等“新贵”及“银行系”,北京基金公司列出来几乎个个堪称大佬。北京大佬是怎样炼成的?根正苗红“后台”硬或可作为注脚之一。
基金公司 | 基金数量 | 资产合计 ( 亿元 ) | 总经理 | 注册资本 ( 亿元 ) | 成立日期 | 办公地址 |
华夏 | 23 | 2032.83 | 范勇宏 | 1.38 | 19980409 | 北京 |
博时 | 15 | 1246.53 | 肖风 | 1 | 19980713 | 深圳 |
嘉实 | 17 | 1154.52 | 赵学军 | 1 | 19990325 | 北京 |
南方 | 18 | 1079.93 | 高良玉 | 1.5 | 19980306 | 深圳 |
易方达 | 17 | 1011.35 | 叶俊英 | 1.2 | 20010417 | 广州 |
广发 | 11 | 779.74 | 林传辉 | 1.2 | 20030805 | 广州 |
华安 | 14 | 754.54 | 俞妙根 | 1.5 | 19980604 | 上海 |
大成 | 15 | 754.23 | 王颢 | 2 | 19990412 | 深圳 |
工银瑞信 | 10 | 560.20 | 郭特华 | 2 | 20050621 | 北京 |
上投摩根 | 9 | 548.78 | 王鸿嫔 | 2.5 | 20040512 | 上海 |
基金平均数 | |
北京 | 9.82 |
广深 | 9.71 |
上海 | 7.00 |
平均份额(亿份) | |
北京 | 568.61 |
广深 | 553.94 |
上海 | 270.02 |
平均资产规模(亿元) | |
北京 | 516.82 |
广深 | 466.46 |
上海 | 227.01 |
平均注册成本(万元) | |
北京 | 14254.55 |
广深 | 13558.82 |
上海 | 15400.00 |
基金公司家数 | |
北京 | 11 |
广深 | 17 |
上海 | 30 |
注:基金公司按办公所在地分类 资料来源:Wind资讯、第一财经 |
基金公司的发展模式,最终都要归结为先做强还是先做大,即业绩与规模、投研与销售两者孰先孰后、孰轻孰重。
兴业基金大概是沪上基金公司中最“沉默”的一只基金。兴业基金并不缺乏明星基金和基金经理,今年一季度,成立不到一年的兴业社会责任基金就以累计36.375%的复权单位净值增长率,排在所有基金净值增长榜上的第11位。