资金借道打新 防套利多只基金一再限购

2014年01月17日 05:36  上海证券报 

  ⊙记者 闻静 ○编辑 张亦文

  为了防止“曲线打新”套利,一批基金不得不集中限制大额申购。不过,瞄准打新而去的资金,其热情显然超出机构的预期,在短期规模迅速“膨胀”之后,基金不得不一再下调限购的额度。

  据不完全统计,近期至少有7只基金进行了限购。早在2013年12月31日,国联安安心成长就公告称,为保护现有基金份额持有人的利益,自2014 年1月6日起,国联安安心成长单个账户单日累计申购及转换转入金额应不超过500万元及以上。

  而短短几日之后,国联安安心成长再度公告称,自2014年1月8日起,国联安安心成长单个账户日累计申购及转换转入金额应不超过 100 万元。此后,该基金又两度调低“限购”金额,1月14日将限购金额调至10万元,而1月17日起,将限制金额再度下调至5万元。

  业内人士预期,基金“限购”金额一再下调,主要是因为资金的密集涌入,基金公司基于保护持有人利益的考虑,为了防止套利的被迫之举。

  交银施罗德近期也公告,为保护现有基金份额持有人的利益,从1月9日起,暂停旗下交银施罗德成长基金的大额申购、大额转换转入和大额定期定额投资业务,这三项业务每日投资均不得超过5万元。

  此外,华安生态优先、华商优势行业灵活配置、景顺长城策略精选、中银保本二号混合型以及中银保本混合型基金均公告称,暂停旗下基金大额申购(含定期定额申购及转换转入)业务,每日申购金额不得超过10万元。

  值得注意的是,景顺长城策略精选、国联安安心成长以及华安生态优先等基金近期净值变动几乎为零,即几乎处于空仓状态,这意味着上述基金均腾出大量资产积极备战新股投资。

  沪上一位基金经理表示,在2014年可能变幻莫测的市场中,打新股可能是难得的可以斩获不错收益的机会之一,为了能够更好地进行打新,公司成立了专门的打新小组。

  从目前披露的数据来看,上述基金不仅打新热情高,打新策略也颇有成效。

  比如国联安安心成长,在已完成初步询价的20只新股中,国联安安心成长参与了11只,而在已发布发行公告的7只基金中,国联安安心成长成功入围4只。此外,景顺长城策略精选、景顺长城内需增长、景顺长城内需增长贰号、融通通源、中银保本也分别入围3只新股。业内人士表示,有新股投资需求的普通投资者可以通过公募基金“曲线打新”,上述参与新股力度较大的基金,都值得关注。

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