信息时报讯(记者 叶静) QDII基金再遇“杯具”。日前港股中国金属再生资源(下称中金再生)被香港证监会申请清盘,更有海外机构将其做空目标定为0元,国内两只QDII躺着中枪。昨日工银瑞信[微博]全球配置和工银瑞信全球精选公告称,自7月29日起,将两只QDII基金持有的中金再生价格调整至每股2.3575港元。
工银瑞信基金昨日公告称,工银瑞信全球配置和工银瑞信全球精选经过估值小组讨论,并征得托管银行同意,自7月29日起,将两只QDII基金持有的中金再生价格调整至每股2.3575港元。该估值为中金再生停盘前收盘价9.430港元的25%,相当于两基金在中金再生的持仓市值减值75%。
中金再生7月30日晚间在港交所发布的《委任临时清盘人》公告显示,香港证监会于近日向香港高等法院提出申请,将主营废金属回收的中金再生进入清盘程序。据港监会调查显示,有证据表明公司曾在2009年的IPO招股书及2009年报中夸大财务状况,同时公司的业务规模及其由主要附属公司带来的收益也被夸大。该附属公司截至2007年、2008年及2009年12月31日的财政年度声称向3家主要供货商采购的金额绝大部分均属虚构,连续每年将有关金额逐步扩大。
早在本周港监会提请清盘申请前,由于美国做空机构狙击,中金再生已停牌半年。美国做空机构格劳克斯研究所今年1月针对中金再生发布“强烈沽售”评级的报告,称其目标价0元以及内地最大废金属回收商说法系谎言。1月28日,中金再生开盘前临时停牌,截至目前停牌时间已长达6个月之久,其间既无澄清说明,2012年的年报披露也是一拖再拖。
官司缠身的中金再生把工银瑞信两只QDII基金拖下了水。据信息时报记者了解,工银瑞信的两只QDII均未进入该股今年中报的前十大流通股东,暂时无法确认具体持仓量多少。不过,从2012年年报看,全球配置持有中金再生79.96万股,公允价值519.98万元,占基金资产净值0.50%。而全球精选并无持有中金再生股票。自从7月29日两只QDII对持有的中金再生进行估值调整后,基金净值均出现下滑。全球配置7月29日单位净值为1.0160元,较7月26日的1.0300元下跌1.36%;全球精选7月29日单位净值为1.0860元,较7月26日的1.0910元下跌0.46%。
中金再生停牌前市值高达111亿港元,获多家大型海外机构重仓。港交所披露的信息显示,西京投资的刘央、摩根大通、加拿大“股神”德马雷家族以及挪威银行的持股比例分别为7.01%、6.91%、5.99%和5.98%。若中金再生清盘,相关重仓持股机构将损失惨重。