晨报记者 李锐(基金主笔)
发起式基金终于面世。日前,来自天弘基金的消息证实,作为首批申请者之一,天弘旗下第一只发起式基金已经获批,而这也是目前获批的业内首只发起式基金。资料显示,目前待批的发起式基金至少还有10只。至少从这一点来看,发起式基金作为今年的产品创新之一已经是大势所趋。
天弘自投1000万元发起金
据悉,作为首只获批的发起式基金,天弘基金将运用公司固有资金认购基金1000万元作为发起资金,并承诺持有期限不低于三年。
在此之前,证监会向各基金管理公司、基金托管银行下发《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》。不同于其他基金,发起式基金的申报材料中需包含一份特殊的“承诺函”,承诺发起式基金的发起资金来自于“基金公司股东资金、公司固有资金或高管、基金经理的自有资金”,且持有期限不少于3年。
这在以往的公募基金产品中,都没有出现这个规定。很明显,这些规定将极大地加强基金发行人和持有人的利益捆绑。
值得一提的是,在本次债券型发起式基金获批之前,天弘就通过自购旗下股基天弘永定,并比照发起式基金的锁定期承诺锁定三年,打造业内首只准发起式基金。
华夏一口气申请五只
昨日,记者在证监会网站发现,申请发起式基金的公司数量明显增加,其中华夏的表现最为抢眼,一口气申报了五只发起式基金。资料显示,就在7月12日当天,华夏基金(微博)一天申报五只发起式基金,即华夏上证主要消费、华夏上证原材料、华夏上证能源、华夏上证金融地产、华夏上证医药卫生,而从名称也能看出,上述五只基金均为交易型开放式指数发起式基金。而在此前一天,中银基金则申报了一只理财60天债券型发起式基金。
此外,作为更早的申报者,除了天弘、鹏华两家基金公司外,富国、易方达、国金通用、工银瑞信(微博)也已经申报发起式基金。值得注意的是,新基金公司对发起式基金兴趣不小,除了国金通用第一只申报产品就是发起式基金外,安信基金日前已申报了一只平稳增长混合型发起式基金,并于7月20日得到证监会受理。
粗略估算下来,目前仍在等待审批的发起式基金超过10只。
债基股基平分秋色
而从产品类型来看,首批发起式基金基本股基债基平分秋色。其中,鹏华明确表示,其发起式基金主投中小企业债券,也是首只明确以投资中小企业债券为主要投资标的的发起式基金。而天弘基金的首只发起式基金,也是一只债券发起式基金。此外,富国和工银瑞信两家公司申报的发起式基金,均为短期理财债基。其中,富国申报的为富国21天理财现金宝债券型发起式基金,从这个名称就能清楚看出,这只产品是一只发起式基金,但同时也是一只短期理财债基,而工银瑞信申报的则是工银瑞信14天理财债券发起式基金,除了产品投资周期不同,两者之间应该差别不大。
当然,华夏基金是个例外,其五只发起式基金均为偏股基金,而且属于二级市场交易基金。此外,两家新公司申报的产品也属于偏股基金,其中国金通用申报基金为国金通用国鑫灵活配置混合型发起式基金,而安信基金则是平稳增长混合型发起式基金,也是目前较为少见的偏股基金。由此不难看出,新基金公司寄望以此为突破口,为公司长远发展谋求立足之地的决心。
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