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记者 张厚培
本报讯 12月30日,中国基金业再出乌龙事件,交银施罗德基金公司旗下上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金,因申赎清单出现重大失误,早盘异动被实施临时停牌。
据了解,上证1800公司治理交易型开放式指数证券投资基金二级市场交易简称为治理ETF,交易代码为510010。据显示,治理ETF昨天公布的IOPV为1.802元,而前天仅为0.891元,其基金份额参考净值一日内竟然上涨0.911元,涨幅高达102.2%。而交银施罗德基金公布的净值数据,治理ETF截止12月29日的净值为0.89元。
二级市场走势上,治理ETF昨日早盘以0.891元小幅高开后,交易平稳,并在09:32分的时候出现了创出全天的最低价0.881元,其后震荡走高,并于10点10左右出现放量强势上涨,短短十四分钟即被拉至涨停板,并于10点24分被交易所实施临时停牌,停牌前报0.979元。
不过,上海证券交所在昨晚的公告中称:“根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定:自2009年12月31日起,对治理ETF(510010)实施复牌。根据交银施罗德基金管理公司依据治理ETF12月30日的基金净值计算,该ETF12月31日的前收盘价为0.910元。”
其后,交银施罗德基金在发给本报的《交银施罗德基金管理有限公司关于上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金申请临时停牌情况的说明》表示,申请紧急停牌的原因:“由于2010年1月4日上证180治理指数成份股即将调整,12月30日需对申购赎回清单进行调整,调整过程中出现技术错误,导致当日开市后,交易价格相对IOPV出现大幅折价,交易出现了异常。”
此外,交银施罗德基金在《说明》中还表示:“按照基金合同和招募说明书的约定,12月31日公布的申购赎回清单中包含的12月30日的现金差额项将按照上述公式进行计算,当天进行申购的投资者将按照计算的现金差额结果获得相应的现金,当天进行赎回的投资者将按照现金差额计算的结果支付相应的现金,基金净资产和基金份额持有人的利益不会受到影响。因此,在取得各方充分谅解且各方均遵守基金合同约定行事的情况下,根据基金合同,我们完全可以合法合理地避免损失。”
对此,业内人士表示,从《说明》来看,在昨天申购和赎回的投资者应该是没有损失的,因为《说明》中的“现金差额项”, 申购多付出的钱会 “找零”, 赎回多收到的钱“要吐回去”。而在二级市场追高买入的投资者,由于《说明》没有找到相关的明确表示,要是昨天交易算数,“被套”的可能性很大,但具体情况还有待交易所及交银施罗德基金作出更多的“说明”。
而本报也将对此事件的进展情况进行跟踪报道。