王玉

　　11月17日，《证券投资基金评价业务管理暂行办法》(下称 “《暂行办法》”)正式发布，规定从明年1月1日起正式施行。其内容与之前公布的征求意见稿基本一致。

　　目前，银河、天相、晨星和德圣基金研究中心、好买基金研究中心等基金评价机构已经将相关材料递至监管层，并根据最终的正式管理办法进行相关的技术参数调整。

　　一位接近监管层的人士透露，银河、晨星、天相等会进入第一批基金评价机构的名单，民间评价机构能否进入第一批名单的前景仍不明朗。

　　备战首批名单

　　根据《暂行办法》，基金评价机构必须加入证券业协会，因此证券业协会必须制定相关细则。

　　据一位接近证券业协会人士透露，证券业协会的相关细则也已经于10月底基本制定完毕，进入意见反馈等最后的相关流程阶段。这份细则其实也就是《暂行办法》相关规定的细化，证券业协会对基金评价机构在规模、人员、技术、业务能力等各个方面设置一定门槛，以达到基金评价机构的制度化、规范化。

　　自《证券投资基金评价业务管理暂行办法(征求意见稿)》公布后，多家评价机构就已经开始对自身的业务按照征求意见稿的要求进行整改，相关材料也基本准备完毕，他们都希望进入实施“准入”政策以来的第一批基金评价机构的名单。

　　据了解，目前晨星、好买、德圣等评价机构仍然在就其技术参数问题进行调整，晨星的基金评价技术同国内基金评价技术仍然有一些差别。

　　“据我所知，第一批名单应该是以开始做基金评价业务的时间以及目前的业务能力、业界口碑为重要依据选择的。”一位接近监管层的人士告诉本报。

　　该人士透露，银河、晨星、天相等机构会进入第一批名单，而之前一直担忧《暂行办法》和相关配套细则会对基金评价机构设置非常严格的准入条件而影响到自身“前途”甚至“生死”的民间评价机构进入第一批名单的前景仍然不明朗。

　　《暂行办法》规定基金评价机构应当加入证券业协会，这已经被民间评价机构认为是拖延其获取基金评价资格最大的拦路虎，也正是由于相关程序较为复杂，民间评价机构获取评价资格的时间可能会推后。

　　不过，无论是已经成为证券业协会会员的银河、天相等券商基金评价机构还是好买基金网、德圣基金研究中心等民间基金评价机构都在积极同证券业协会等相关部门进行沟通，并按照征求意见稿的要求对自身业务进行整改，以期以最快的速度和最大的程度符合相关部门的要求。

　　严格监管

　　上述接近证券业协会的人士称，监管层和证券业协会计划未来对基金评价机构严格监督，如果相关机构违反管理办法规定，会取消其会员资格。

　　从目前看，基金短期排名的取消并没有消除基金公司对于短期业绩的追逐，“不少基金经理仍然重视短期操作，基金经理的业绩考核依然和其所管理基金表现相关。”北京一位基金公司中层称。

　　“除非基金净值也不公布，那可能大家真的就不关心短期业绩了，不过那不可能，因为有信息披露要求。”上述人士称，“至于是否真正能够消除短期排名的影响，那就要看监管层的监管力度了。”

　　来源：经济观察网

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