证监会正式允许基金公司在香港设立机构

　　中国证券监督管理委员会公告 [2008]12号

　　为适应基金管理公司国际化业务发展的需要，促进基金管理公司组织形式的创新，落实《内地与香港‘关于建立更紧密经贸关系的安排’补充协议四》(CEPA补4)有关内容，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)等法律法规的规定，我会制定了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。

　　二OO八年四月八日

　　关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定

　　第一条 基金管理公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构(以下统称香港机构)，从事资产管理类相关业务。

　　香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

　　第二条 基金管理公司到香港地区设立机构前应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究，充分考虑基金管理公司本身的财务实力和管理能力，结合基金管理公司的长远发展规划，兼顾基金管理公司现有业务的正常运营审慎决策，不应由于到香港设立机构影响基金管理公司本身的业务运营，损害基金持有人的利益。

　　第三条 基金管理公司申请到香港设立机构，应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件，符合公司内部决策程序，有明确的商业目标和商业计划，对香港机构的管理有明确安排，在对香港机构进行出资后公司仍能保持良好的财务状况。

　　第四条 基金管理公司申请到香港设立机构应当报送以下材料(原件1份，复印件1份)：

　　(一)申请报告，至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响；

　　(二)董事会或股东会决议；

　　(三)商业计划书，至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析；

　　(四)对香港机构的管理安排，至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等；

　　(五)律师事务所出具的法律意见书；

　　(六)中国证监会要求的其他材料。

　　第五条 基金管理公司到香港设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照本规定向中国证监会报送申请材料。

　　第六条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5日内向中国证监会提交更新材料。