唐建红牌罚出场外 唐建喊冤：我只是一个研究员(2)

　　正是2006年3月28日左右至5月底，新疆众和变身“妖股”，短短两个月飙涨近300%，多次放量涨停，主力手法凶悍。

　　但是唐建告诉记者，上投摩根在3月份买入新疆众和是依据国金证券相关研究报告买入而不是他提供的建议。唐建说，上投摩根应该有原始记录。

　　“我真正以研究员的身份推荐公司买入新疆众和是在7月。”此前面访时唐建曾给记者看过当时他撰写的新疆众和研究报告。

　　“上投摩根的投资流程是相当严格的。所有候选股票在一个基金池里，基金经理有权将股票调入基金池。但基金经理买卖每一只股票都需要有书面报告支持。有外部报告的可以直接购买；没外部报告的，研究员写完研究报告以后，投研部门开会讨论是否加入模拟组合中，最后由基金经理决定买或不买。”

　　唐建描述了上投摩根相关投资流程，他的结论是：“我作为研究员，职权是非常小的。”

　　唐建案细节外界很难查证

　　唐建申辩的两个问题，截至发稿记者无法具体考证。证监会相关处罚决定既出，在基金公司、营业部等机构保存的一些资料，将更加难以调阅。

　　理财周报向基金行业了解相关情况，以佐查唐建说法是否合情理。一位基金公司业者提出疑议：“任命基金经理助理可以不公告。”因此，从公开信息尚难以确定此情节。

　　当时外界对于其隐退后多个版本的传言，唐建都一一向记者否认，“外面说我开餐馆，和重庆私募聚会喝酒，继续在搞投资，住仁恒河滨豪宅都是谣言。”

　　说到下一步打算，唐建显得很无奈：“我能干什么？以前为了给基民创造更多利益，我没日没夜地工作，挖掘了很多牛股，连妻子生孩子我都出差在外，现在落得这种境遇……”唐在电话那头沉默。

　　处罚决定杀鸡儆猴

　　当事人提了一条建设性意见

　　“若要人不知，除非己莫为。”不管唐建是否真正有意通过老鼠仓获利，其违反基金从业人员相关规定私自买卖股票却是不争的事实。

　　从这次处罚决定书以及公开发布的此类案件调查细节的情况来看，监管部门有充分能力对该类案件进行全面调查取证，“公布那么详细的调查细节明显是监管机构‘杀鸡儆猴’的策略之一。对于其他尚未暴露在外的老鼠仓事件来说的确具有警示作用。”一家基金公司市场部人士向记者表示。

　　在公布相关处罚决定之后，证监会再度要求对基金公司对从业人员加强风控管理，包括利益冲突行为、通信监控、基金经理注册、投研人才储备等方面。

　　另一积极信号是，有证监会负责人于近日正式对外表示，证监会正在积极推动立法部门对相关立法进行修订，在刑法修订案(七)增设“金融机构从业人员背信罪”，专门对这类严重失信的行为进行刑事制裁。目前，证监会法律部已经完成相关的立法建议。

　　不过，作为事件当事人的唐建向记者表达了不同看法，他认为应该鼓励基金经理买股票，但必须要公告自己什么时候什么价位买进及抛出。这就像上市公司高管增持自己公司股票和基金公司申购自己公司基金一样的道理，是一种激励机制。表明基金经理对所买股票有信心，这也是对基民负责的一种表现。