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鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要(2)http://www.sina.com.cn 2008年02月22日 05:38 中国证券报-中证网
（19）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号（330003） 法定代表人：管荣升 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼 联系电话：（0791）6289771 传真电话：（0791）6289395 联系人：万齐志 公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （20）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 联系人：陈伟 开放式基金热线电话：（021）68865020 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （21）华泰证券有限责任公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 电话：（025）4457777－882、721 联系人：张雪瑾、袁红彬 网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （22）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 法定代表人：王明权 办公地址：上海市常熟路171 号 联系电话：（021）54040044 联 系 人：胡洁静 公司网址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （23）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 联系电话：（0755）82288968 联系人：高峰 网址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （24）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 联系电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （25）山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市迎泽大街282 号 法定代表人：吴晋安 办公地址：山西省太原市迎泽大街282 号 联系电话：（0351）8686766、（0351）8686708 联系人：邹连星、刘文康 网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （26）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 办公地址：青岛市东海路28号 联系电话：（0532）5023457 联系人：陈向东 网址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路989 号中达广场13楼 法定代表人：顾森贤 联系电话：（021）50588876 传真：（021）50586660－8880 联系人：龙涛 客服热线：（021）50585609、400－888－8588 公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （28）光大证券有限责任公司 住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 法定代表人：王明权 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 电话：（021）68816000 传真：（021）68817271 客服电话：（021）68823685 联系人：刘晨 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （29） 东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 联系人：张劲春 电话：（0769）82119353 公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市凤起路108号国信房产大厦9－12楼 办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务大楼 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783743 传真：（0571）85783771 联系人：余少南 客服热线：（0571）96598 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 联系电话：（0755）82450826， 22622287 传真：（0755）82433794 联系人：余江 庄维佳 客户服务热线：95511 网址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ （32）东北证券有限责任公司 住所：长春市人民大街138－1号 办公地址：长春市自由大路1138号1007室 法定代表人：李树 联系电话：（0431）5096710 传真：（0431）5680032 联系人：高新宇 客户服务热线：（0431）5096733 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （33）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号 办公地址：杭州市解放路111号 法定代表人：陈海晓 联系电话：（0571）87828146 传真：（0571）87828033 联系人：叶毓蔚 客户服务热线：（0571）87828018 网址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （34）金元证券有限责任公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 法定代表人：郑辉 联系电话：0755－83025666 传真：0755－83025511 客户服务热线：400－888－228 网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （35）江南证券有限责任公司 法定代表人：姚江涛 注册地址：江西省南昌市象山北路208号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 邮政编码：330008 联系人：余雅娜 联系电话：0791－6768763 传真电话：0791－6789414 客服电话：0791－6768763 公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （36）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌市建设路2号 办公地址：新疆乌市建设路2号 法定代表人：汤世生 联系人：张智红 电话：010－62267799－6416 咨询电话：010－62267799－6789 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （37）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路111号 办公地址：上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 联系电话：021－65076608－557 传真：021－65081434 联系人：刘永 客服热线：800－6200－071 公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （38）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 电话：029－87406172 传真：029－87406387 客服热线：029－87406132 联系人：黄晓军 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 电话：（0755）25938095 传真：（0755）25987538 联系人：任瑞新 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座12层 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座12层 负责人：王丽 电话：（010）66575888 传真：（010）65232181 联系人：苏文静 经办律师：陈静茹、高国富 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室 法定代表人：杨绍信 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 电话：（021）61238888 传真：（021）63863300 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 四、基金的名称 本基金名称：鹏华普天系列开放式证券投资基金。 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式：契约型开放式 （二）本基金类型： 1、普天债券基金（Ａ类、Ｂ类）：债券基金 2、普天收益基金：混合基金 六、基金的投资目标 普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨，主要投资于债券及新股配售和增发，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨，主要投资于连续现金分红股票及债券，通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券，对连续分红企业的投资不少于股票资产的80％。 八、基金的投资策略 （一）基金的投资策略 1、普天债券基金投资策略 （1）为保证明确的投资风格，普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下，债券投资比例为80％～95％，股票投资比例不高于20％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的5％。 （2）债券投资策略： 鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险，本系列基金将投资组合久期严格限定于不超过投资基准久期的140％。 ①确定债券投资组合的目标久期 利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响，但我们认为没有人能够对其趋势作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶化，我们不对其作赌注式的投资。为控制风险，我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。本系列基金以收益率 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券有限责任公司 7，500 50％ Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1％ 总 计 15，000 100％ 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00 2 Ｂ 采掘业 0．00 0．00 3 Ｃ 制造业 111，545．00 0．03 其中： Ｃ0 食品、饮料 0．00 0．00 Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00 Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 0．00 0．00 Ｃ5 电子 0．00 0．00 Ｃ6 金属、非金属 111，545．00 0．03 Ｃ7 机械、设备、仪表 0．00 0．00 Ｃ8 医药、生物制品 0．00 0．00 Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 0．00 0．00 5 Ｅ 建筑业 0．00 0．00 6 Ｆ 交通运输、仓储业 0．00 0．00 7 Ｇ 信息技术业 0．00 0．00 8 Ｈ 批发和零售贸易 0．00 0．00 9 Ｉ 金融、保险业 0．00 0．00 10 Ｊ 房地产业 0．00 0．00 11 Ｋ 社会服务业 0．00 0．00 12 Ｌ 传播与文化产业 0．00 0．00 13 Ｍ 综合类 0．00 0．00 合计 111，545．00 0．03 序号 资产品种 金额（元） 金额占基金总资产比例（％） 1 股票 111，545．00 0．03 2 债券 307，248，895．90 89．78 3 权证 0．00 0．00 4 银行存款及清算备付金 30，449，738．92 8．90 5 其他资产 4，430，945．98 1．29 合计 342，241，125．80 100．00 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 002201 3，500 111，545．00 0．03 序号 债券品种 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 国债 4，815，922．20 1．42 2 金融债 283，104，000．00 83．60 3 企业债 19，328，973．70 5．71 4 可转换债券 0．00 0．00 合计 307，248，895．90 90．73 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 05农发08 99，280，000．00 29．32 2 07央行票据127 76，952，000．00 22．72 3 07央行票据94 48，235，000．00 14．24 4 07央票06 38，912，000．00 11．49 5 07阳光ＣＰ01 19，328，000．00 5．71 其他资产明细 金额（元） 应收交易保证金 351，282．05 应收利息 4，079，474．72 应收证券清算款 189．21 合计 4，430，945．98 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○○八年二月 （下转第D015版）
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