新浪财经

鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2008年02月22日 05:38 中国证券报-中证网

  重要提示

  本系列基金经中国证监会2003年4月28日证监基金字[2003]61号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本系列基金基金合同已于2003年7月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金,分别为:普天债券投资基金(以下简称“普天债券基金”)和普天收益证券投资基金(以下简称“普天收益基金”)。

  本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为2008年1月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、名称:鹏华基金管理有限公司

  2、住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层

  3、设立日期:1998年12月22日

  4、法定代表人:孙枫

  5、办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层

  6、电话:0755-82021233传真:0755-82021155

  7、联系人:徐丽萍

  8、注册资本:人民币1.5亿元

  9、股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  孙枫先生,董事长,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师。历任武汉市经济研究所室负责人、副所长,武汉市一轻局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、党组成员、副局长,深圳市商业银行党委书记、董事长,深圳发展银行党委书记、董事长,现任鹏华基金管理有限公司党总支书记、董事长。

  胡继之先生,董事,博士研究生,高级经济师。历任中国人民银行武汉市分行办公室副科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券有限责任公司总裁、党委副书记。

  孙煜扬先生,董事、总裁,经济学博士,法学硕士。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司(上市公司)副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记、董事、总裁。

  Francis Candylaftis先生,董事,商业经济学士。曾在法国农业信贷集团(Credit Agricole)工作27年,历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR常务董事、巴黎Credit Agricole Structured Asset Management董事以及加里帕尔马(Cariparma)银行董事、东方汇理资产管理(Credit Agricole Asset Management SGR)常务董事,现任欧利盛SGR资产管理公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)首席执行官兼总经理、Eurizon Alternative Investments SGR和欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。

  Ciro Beffi先生,董事,会计学博士,审计师。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务,在BANCO DI NAPOLI ASSET MANAGEMENT SGR股份有限公司任总经理,在圣保罗财富管理股份公司(Sanpaolo Wealth Management S.p.A.)工作期间担任Eptaconsors股份公司(EPTA集团控股公司)代理执行董事、Eptafund SGR股份公司董事。从2003年起到欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)工作,曾任Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份有限公司董事、Cr Firenze Gestion International股份有限公司执行董事、SICAV集团董事。从2003年12月起至今担任欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)总经理。

  郝珠江先生,独立董事,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,深圳市仲裁委员会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院副院长、党组成员,深圳市法制局局长、党组书记,深圳市人民政府行政复议办公室主任,深圳市人民政府法律顾问室主任,现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。

  方兆本先生,独立董事,美国匹兹堡大学统计学博士,中国科技大学教授,博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事,美国当代统计索引CIS通讯编辑,美国ASA、IMS会员。曾任中国科技大学数学系主任,现任中国科技大学商学院院长,全国政协常委,安徽省政协副主席。

  柳青先生,独立董事,美国马凯大学法学院法学博士,美国律师协会会员,美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师;美国克莱斯勒汽车公司法律部亚太地区法律顾问,兼大中国地区首席法律顾问;德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问;现任福特汽车(中国)有限公司副总裁、法律总顾问。

  黄世忠先生,独立董事,加拿大达尔豪西(Dalhousie)大学工商管理学院工商管理硕士、厦门大学管理学(会计学)博士。兼任全国会计专业硕士学位教育指导委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会审计准则委员会委员、中国会计学会常务理事和学术委员。历任厦门大学会计系副主任、厦门天健会计师事务所首席合伙人、厦门大学管理学院副院长,现任厦门国家会计学院副院长、厦门大学管理学院会计系教授、博士生导师。

  2、基金管理人监事会成员

  李国阳先生,监事,监事会召集人,硕士研究生,高级会计师,10年证券从业经历。1994年毕业于中南财经大学会计系,同年进入国信证券有限责任公司工作,历任审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总经理,现任国信证券有限责任公司首席会计师兼资金财务部总经理。

  徐剑先生,监事,本科学历,会计师。曾在黄河证券有限公司、民生证券有限公司工作,历任财务部经理、营业部总经理、计划资金总部总经理、深圳市北融信投资发展有限公司财务总监。

  张兴和先生,监事,经济学硕士,高级经济师。历任安徽铜陵财经专科学校财务系副主任,深圳市南山区投资管理公司结算中心主任,南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总监。

  3、管理层人员情况

  孙煜扬先生,简历同上。

  殷克胜先生,常务副总裁,经济学博士。历任中国综合开发研究院副研究员,深圳证券管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长、鹏华基金管理有限公司董事常务副总裁,现任鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理。

  于波先生,副总裁,工学硕士,经济学博士研究生,加拿大多伦多大学访问学者。历任中国机械设备进出口总公司国外大型项目商务代表兼商务运输部总经理、深圳证券交易所北京代表处首席代表、创业板上市推广总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁兼营运管理总部总经理。

  刘昊先生,管理学博士。历任广东发展银行深圳分行人事部总经理、国家开发银行深圳分行人事处处长,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记兼营销管理总部总经理。

  吴伟先生,督察长,法学博士。曾任职于中国建设银行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长兼监察稽核部总监。

  (注:经本公司第三届董事会第二十六次会议审议,同意孙煜扬先生辞去公司总裁职务,同意由邓召明先生担任本公司总裁。该高管人员变更事项已在本招募说明书更新截止时间后经中国证监会证监许可[2008]122号文核准并于2008年2月1日在指定媒体公告。)

  4、本系列基金基金经理

  (1)普天债券基金

  阳先伟先生,硕士,5年证券从业经验,先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作,历任研究员、高级经理等职务。2004年9月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券及宏观研究工作,曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理,2006年12月起至今任普天债券基金经理。阳先伟先生具备基金从业人员资格,此前未担任过基金经理。

  普天债券基金历任基金经理:

  2003年7月至2003年11月 黄钦来先生

  2003年11月至2006年12月 江明波先生

  2006年12月至今阳先伟先生

  本报告期内本基金基金经理未发生变更。

  (2)普天收益基金

  林宇坤,男,博士。曾在华西证券有限公司投资研究总部任研究员,先后从事行业分析、宏观策略研究等工作;2005年9月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工作,2006年8月起担任鹏华中国50开放式证券投资基金、普惠证券投资基金基金经理助理。林宇坤具备基金从业资格,未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。2007年8月开始至今担任鹏华普天收益基金基金经理 。

  本报告期内普天收益基金经理由管文浩先生变更为林宇坤先生。

  截止目前,林宇坤先生在担任普天收益基金经理同时未兼任其他基金基金经理。

  普天收益基金历任基金经理:

  2003年7月至2003年11月曹海先生

  2003年11月至2005年9月黄钦来先生

  2005年9月至2007年7月31日管文浩先生

  2007年8月至今林宇坤先生

  5、投资决策委员会成员的姓名和职务

  投资决策委员会成员组成:公司常务副总裁殷克胜先生、投资总部副总经理郑毅先生、机构理财部总监黄钦来先生、基金管理部副总监管文浩先生以及鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2008年1月11日)前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更,本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  1、基金托管人概况

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:蒋超良

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码:200120

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:489.94亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:张咏东

  电话:021-68888917

  交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国143个大中城市设有分支行,全行员工近6万人。截至2007年6月末,资产总额为21358.80亿元人民币,实现净利润85.58亿元人民币。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。2007年5月15日,交通银行成功在上海证券交易所上市。2006年,由世界品牌实验室(WBL)举办的2006年第三届《Brand China品牌中国》大型调查的调查结果,交通银行再次蝉联“中国品牌年度大奖(No .1)”(银行类),同时荣获2006年“中国最具影响力品牌”(TOP 10)(银行类)排名第二,并获得2006年“中国十大诚信品牌”(唯一入选银行)。英国《银行家》杂志公布的2007年全球1000家银行的最新排名中,按一级资本排序,交行列第68位;按总资产排序,交行的排名则从去年的第73位上升到第69位。

  交通银行总行设资产托管部,现有员工80余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  2、主要人员情况

  李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月担任交通银行副董事长、行长。

  王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

  谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。

  3、基金托管业务经营情况

  截止2007年6月末,交通银行共托管证券投资基金36只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银预算风险基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信2016生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金。此外,还托管了包括全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金等11类产品。托管资产规模近两千亿元。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:

  (1)鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层

  法定代表人:孙枫

  办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层

  电话:(0755)82021233

  传真:(0755)82021155

  联系人:徐丽萍

  网址:www.phfund.com.cn

  (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层

  电话:(010)88082426-166

  传真:(010)88082018

  联系人:王蕴畅

  (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联和大厦3011室

  电话:(021)58825962

  传真:(021)68866470

  联系人:李化怡

  2、代销机构:

  (1)交通银行

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  热线电话:95559

  (2)中国建设银行

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:010-67598409

  联系人:曲华蕊

  客户服务热线:95533

  网站:www.ccb.cn

  (3)深圳发展银行

  住所:深圳市深南中路5047号

  法定代表人:蓝德彰(John D. Langlois)

  办公地址:深圳市深南中路5047号

  电话:0755-82088888-8811

  传真:0755-82081020

  联系人:周勤

  网址:www.sdb.com.cn

  热线电话:95501

  (4)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(0755)83195049,82090817

  联系人:朱虹、刘薇

  网址:www.cmbchina.com

  客服电话:95555

  (5)深圳平安银行

  住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:黄立哲

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  电话:(0755)25859591

  联系人:霍兆龙

  客服电话:40066-99999或(0755)961202

  网址:www.18ebank.com

  (6)中国工商银行

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  电话:(010)66107900

  传真:(010)66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588(全国统一号码)

  (7)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  电话:(010)66568587

  传真:(010)66568536

  联系人:赵荣春、郭京华

  客户服务电话:(010)68016655

  网址:www.chinastock.com.cn

  (8)广发证券股份有限公司

  住所:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人:王志伟

  办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼

  联系电话:(020)87555888

  传真:(020)87557985

  联系人:肖中梅

  网址:www.gf.com.cn

  (9)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  法定代表人:王东明

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  电话:(010)84864818—63266

  传真:(010)84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.citics.com

  (10)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  办公地址:上海市淮海中路98号

  电话:(021)53594566-4125

  传真:(021)53858549

  联系人:金芸

  客户服务电话:(021)962503

  网址:www.htsec.com

  (11)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:祝幼一

  办公地址:上海市延平路135号

  电话:(021)62580818—213

  传真:(021)62569400

  联系人:韩星宇、芮敏祺

  客户服务电话: 400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (12)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:黎晓宏

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  电话:(010)65186758

  传真:(010)65186621

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-8888-108(免长途费)

  网址:www.csc108.com

  (13)国信证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层

  电话:(0755)82130833-2181

  传真:(0755)82133302

  联系人:林建闽

  客户服务电话:800-810-8868

  网址:www.guosen.com.cn

  (14)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦

  联系人:杨盛芳

  电话:(021)68419974

  传真:(021)68419867

  客户服务电话:(021)68419974

  网址:www.xyzq.com.cn

  (15)招商证券股份有限公司

  住所:深圳福田区益田路江苏大厦38--45层

  法定代表人:宫少林

  办公地址:深圳福田区益田路江苏大厦40层

  电话:(0755)82943511

  传真:(0755)82943237

  联系人:黄健

  客户服务电话:4008888111,(0755)26951111

  网址:www.newone.com

  (16)长江证券有限责任公司

  住所:武汉市新华下路特8号

  法定代表人:明云成

  办公地址:上海汉口路130号

  电话:(021)63291352

  传真:(021)33130730

  联系人:甘露

  客户服务电话:(027)65799883

  网址:www.cz318.com.cn

  (17)齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  电话:(0531)82024184

  传真:(0531)82024197

  联系人:傅咏梅

  客户服务电话:(0531)82024184

  网址:http://www.qlzq.com.cn

  (18)国都证券有限责任公司

  住所:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

  办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

  法定代表人:王少华

  电话:(010)64482828-390

  传真:(010)64482090

  联系人:马泽承

 [1] [2] [下一页]

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

【 新浪财经吧 】
 发表评论 _COUNT_条
Powered By Google
不支持Flash
·《对话城市》直播中国 ·新浪特许频道免责公告 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash
不支持Flash