通乾证券投资基金2007年半年度报告摘要

　　(上接D110版)

　　附注1. 主要会计政策及会计估计

　　本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表是一致的。

　　附注2. 本报告期未发生重大会计差错的内容和更正金额。

　　附注3. 关联方关系及关联方交易

　　（1）关联方关系

　　(注)详见“九、重大事项揭示（二）本报告期基金管理人的股权变动事项”

　　下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　（2）通过关联方席位进行的交易

　　A 股票买卖

　　B 债券买卖

　　C 债券回购及权证

　　本报告期及2006年同期本基金无通过关联方席位进行的债券回购及权证交易

　　D 佣金

　　上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

　　该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

　　（3）关联方报酬

　　A 基金管理人报酬

　　基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×1.5%/当年天数

　　H为每日应支付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币32，011，263.15元，（2006年同期：16，945，202.03元）

　　B 基金托管人报酬

　　基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%/当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币5，335，210.54元。（2006年同期：2，824，200.33元）

　　C、由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入

　　本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业

存款利率计息，由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入情况如下：

　　(4) 与关联方银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　本基金本报告期及2006年同期未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。

　　（5）持有基金份额

　　A. 基金管理人所持有的本基金份额

　　基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按交易所公布的基金交易费率计算并支付。

　　B. 基金管理人主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额

　　附注4. 流通转让受到限制的基金资产

　　本基金截止2007年6月30日止，持有以下新股发行网下获配部分股票，自该新股上市交易之日起锁定一定期限后可上市流通

　　本基金截止2007年6月30日止，持有以下因重点事项未公告的股票，该股票从2007年5月8日起停牌至今

　　附注5. 其他变更事项

　　根据

财政部、国家税务总局财税[2007]84号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，经国务院批准，财政部决定从2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由1％。调整为3％。。

　　七、投资组合报告

　　（一）本报告期末基金资产组合情况

　　（二）本报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）本报告期末前十名股票投资明细

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于融通基金管理公司网站的半年度报告正文。

　　（四）本报告期股票投资组合的重大变动

　　1、本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细

　　2、本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细

　　（五）本报告期末债券投资组合

　　（六）本报告期末前五名债券投资明细

　　（七）本报告期内本基金投资资产支持证券

　　（八）投资组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

　　3、其他资产：

　　4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券

　　5、本报告期内本基金未投资权证

　　6、基金投资资产支持证券明细

　　八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　1、基金份额持有人户数、持有人结构

　　2、截止2007年6月30日，前十名持有人名称、持有份额及占总份额的比例如下

　　注：以上数据由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供。

　　3、截止2007年6月30日，本基金管理人的基金从业人员未持有本基金份额。

　　九、重大事项揭示

　　（一）本报告期内未召开基金份额持有人大会。

　　（二）本报告期基金管理人的股权变动事项

　　经公司股东会审议通过，并报中国证监会及中国

商务部审核批准，本基金管理人融通基金管理有限公司原股东陕西省国际信托投资股份有限公司、华林证券有限责任公司分别将其持有的公司20%出资全部转让给日兴资产管有限公司（Nikko Asset Management Co.， Ltd.），原股东联合证券有限责任公司将其持有的公司20%股权全部转让给新时代证券有限责任公司。

　　具体内容请参阅2007年4月13日及6月20日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。

　　（三）本报告期基金管理人重大人事变动

　　1、高级管理人员变动

　　经公司董事会审议并报中国证监会审核批准，免去刘小山先生的公司副总经理职务，聘任刘模林先生为公司副总经理。

　　具体内容请参阅2007年2月3日及2月5日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。

　　2、基金经理变动

　　经公司董事会审议并报中国证监会审核批准，免去张英飚先生的基金经理职务，聘用郝继伦先生担任基金通乾的基金经理职务。

　　具体内容请参阅2007年3月2日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。

　　（四）本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动

　　（五）本基金管理人、基金财产、基金托管业务在报告期内无诉讼事项。

　　（六）本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。

　　（七）本基金投资策略在本报告期未发生改变。

　　（八）本基金在本报告期收益分配事项。

　　（九）本基金在报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。

　　（十）基金租用证券公司专用交易席位的有关情况：

　　本基金选择了河北证券 、国泰君安、健桥证券、申银万国、国信证券、天勤证券、中银国际、海通证券、中金公司、银河证券、南京证券、渤海证券、中信证券和民族证券作为本基金专用交易席位。本报告期中止银河证券上海席位。

　　2007年1月1日至2007年6月30日止，本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况如下：

　　1、 股票交易量及佣金支付情况：

　　2、债券、回购及权证交易量情况：

　　(十)其他重大事项

　　1、自2007年7月1日起，按照中国证监会的规定，本基金开始实施新的会计准则。

　　2、基金管理人董事变更

　　经公司董事会及股东会审议批准并报经中国证监会深圳证监局审核通过，公司第二届董事会由以下人员组成：孟立坤、曹凤岐、强力、林义相、Miyazato Hiroki（宫里启晖）、Allen Yan（颜锡廉）、马金声、吕秋梅、吴冶平，其中曹凤岐、强力、林义相为独立董事。

　　具体内容请参阅2007年8月4日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。

　　融通基金管理有限公司

　　2007年8月29日

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