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南方高增长基金招募说明书(更新)摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月27日 05:31 中国证券报-中证网
基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 南方高增长证券投资基金（以下简称“南方高增长基金”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会2005年5月13日证监基金字［2005］82号文批准发起设立，本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。 南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年7月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年06月30日（财务资料未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1．5亿元人民币 电话：（0755）82912000 传真：（0755）82912948 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［1998］4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基字［2000］78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基字［2005］201号文批准进行增资扩股，注册资本达1．5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券有限责任公司45％、深圳市机场（集团）有限公司30％、厦门国际信托投资有限公司15％及兴业证券股份有限公司10％。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券有限责任公司副总会计师，现任华泰证券有限责任公司副总裁、联合证券董事长。 张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券有限责任公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券有限责任公司副总裁。 汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。 周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理，现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。 庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格；国际商会（ＩＣＣ）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任该所北京市康达律师事务所合伙人律师。 2、监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司？财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托投资有限公司财务部经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 许小松先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。 邓召明先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，讲师，历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。 俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。 秦长奎先生，督察长，男，中共党员，ＭＢＡ，历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。 4、基金经理 吕一凡先生，基金经理，35岁，经济学硕士，7年证券从业经历。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作、南方稳健成长基金经理助理，2003年11月至2005年6月担任基金开元基金经理，2005年5月至今担任南方高增长基金经理。2006年3月起至今同时担任隆元基金经理。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、投资部总监王宏远先生、固定收益部总监刘情剑先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下： 办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间：持续经营 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：秦立儒 托管部门联系人：宁敏 电话：（010）66594977 传真：（010）66594942 （二）、主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 王永利先生，自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理，1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月，1987 年毕业于中国人民大学，2005年获得厦门大学博士学位。 秦立儒先生，自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行（香港）有限公司资金部总经理；1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理；1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行（香港中银集团）总经理；1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理，主管全球资金交易；1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理；1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长；1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理；1978年2月至1982年7月，先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年毕业于北京外贸学院。 （三）证券投资基金托管情况 截止到2007年3月末，中国银行已托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等49只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、基金份额发售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 法定代表人：吴万善 电话：0755－82913206 传真：0755－82912143 联系人：刘皓 2、代销机构： （1）中国银行 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ） 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：金运 电话：021－61618888 传真：021－636024311 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （7）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路83号 法定代表人：李若虹 电话：020－38323704、38322730、38323206 传真：020－87311780 联系人：江璐、罗环宇 （8）深圳市商业银行 注册地址：广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：0755－25879127 传真：0755－25878304 联系人：霍兆龙 公司网址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （9） 中国农业银行 住所：北京市复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：95599 公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （10）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025－84457777－882、721 客户咨询电话：025－84579897 联系人：张小波 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （11） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591－7541476 客户服务热线：021－68419125 联系人：杨胜芳 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （12） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021－62580818－177 传真：021－62583439 客户服务热线：4008888666？ 021－962588 联系人：芮敏祺 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （13） 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：020－87555888 传真：020－87557985 联系人：肖中梅 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 电话：0755－82493561 传真：0755－82492187 联系人：盛宗凌 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：010－66568613、66568587 联系人：李洋 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566－4125 传真：021－53858549 联系人：金芸 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （17）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 法定代表人：胡继之 联系电话：0755－82130833－2181 传真：0755－82133302 联系人：林建闽 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （18）招商证券股份有限公司 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（45）华林证券有限责任公司 注册地址：广东省江门市港口路1号 法定代表人：高洪星 联系人：杨玲 联系电话：0755－83749624 客服电话：0755－83749248 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ （46）西南证券有限责任公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢22楼 法定代表人：张引 联系人： 杨卓颖 联系电话： 023－63786777 公司网址： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （47）东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街138－1号 法定代表人：李书 联系人：高新宇 联系电话：0431－5069710 公司网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （48）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法人代表：段强 联系人：刘军辉 电话：0755－83199511 公司网址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （49）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ 法定代表人：平岳 联系电话：021－68604866 联系人：张静 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （50） 中信建投证券有限责任公司 法定代表人：黎晓宏 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 开放式基金咨询电话：4008888108 联系人：权唐 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （51） 金元证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 电话：0755－83025695 传真：0755－83025625 联系人：金春 公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （52） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111号 法定代表人：蒋元真 联系电话：021－65076608＊557 传真：021－65081069 联系人：刘永 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （53）西部证券股份有限公司 地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029－87406172 传真：029－87406387 客服热线：029—87406132 联系人：黄晓军 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （54） 东海证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼 法定代表人：顾森贤 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（三）律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市振华路402栋中联大厦511室 负责人：李兆良 电话：（0755）83205718 13602620622 传真：（0755）83203576 经办律师：杨忠、戴瑞冬 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区东昌路568号 法人代表：杨绍信 电话：：（021）61238888 传真：：（021）61238800 经办注册会计师：汪棣 张立纲 四、基金名称 南方高增长基金 五、基金的类型 上市契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为股票基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以具有高成长性的公司为主要投资对象，力争为投资者寻求最高的超额回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具，其中股票（含可转债）的投资比例为60％－95％，并以具有如下高增长特征的品种为主： 1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过ＧＤＰ增长率3倍，且根据“南方高成长评价体系”，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5％的公司。 2、面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司。 八、 投资策略 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； （2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。 （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 （4）团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资研究全体人员的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 2、决策程序 （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。 （2）团队投资与投资决策制定：在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作，由基金经理具体执行投资计划：1）、依据整体投资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断，结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资产及行业配置建议，在投资决策委员会授权及批准的范围内，最终决定基金的资产及行业配置方案；2）、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单，结合基金合同、投资制度的要求，在投资决策委员会授权及批准的范围内，制定基金的个股投资方案。 （3）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。 （4）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 3、投资策略 作为以高增长为目标的股票基金，本基金在股票和可转债的投资中，采用“自下而上”的策略进行投资决策，以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”，通过定量与定性相结合的评价方法，选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过ＧＤＰ增长率3倍，且根据该体系，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5％的公司，或者是面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于80％。 九、 风险收益特征 本基金定位为股票基金，坚持积极投资、价值投资的理念，以具有高成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。 十、基金业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指，债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为股票基金，本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式： 基金整体业绩基准＝上证综指×90％＋上证国债指数×10％ 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2007年6月30日。本报告财务资料未经审计。 1）报告期末基金资产组合情况 ■ 2）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 项目 金额 占基金总资产总值的比例 股 票 7，418，346，239．65 88．10％ 债 券 209，348，752．34 2．49％ 银行存款和清算备付金合计 749，864，401．36 8．91％ 应收证券清算款 6，180，190．05 0．07％ 权证 －－ －－ 其他资产 36，893，724．68 0．43％ 合计 8，420，633，308．08 100．00％ 行 业 分 类 市 值 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00％ Ｂ 采掘业 64，436，000．00 0．77％ Ｃ 制造业 4，215，501，144．97 50．42％ Ｃ0 食品、饮料 54，503，933．40 0．65％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 75，510，000．00 0．90％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 697，380，956．23 8．34％ Ｃ5 电子 55，260，000．00 0．66％ Ｃ6 金属、非金属 1，935，219，593．48 23．15％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，397，626，661．86 16．72％ Ｃ8 医药、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 0．00 0．00％ Ｅ 建筑业 11，122，858．20 0．13％ Ｆ 交通运输、仓储业 8，069，276．60 0．10％ Ｇ 信息技术业 136，550，000．00 1．63％ Ｈ 批发和零售贸易 0．00 0．00％ Ｉ 金融、保险业 2，055，076，118．32 24．58％ Ｊ 房地产业 902，969，287．96 10．80％ Ｋ 社会服务业 24，621，553．60 0．29％ Ｌ 传播与文化产业 0．00 0．00％ Ｍ 综合类 0．00 0．00％ 合计 7，418，346，239．65 88．74％ 序 号 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占基金资产净值比例 1 600660 23，026，199 702，759，593．48 8．41％ 2 600036 招商银行 28，490，000 700，284，200．00 8．38％ 3 000002 万 科Ａ 36，000，000 688，320，000．00 8．23％ 4 000338 7，400，000 580，900，000．00 6．95％ 5 600309 9，800，000 524，888，000．00 6．28％ 6 600030 中信证券 9，500，000 503，215，000．00 6．02％ 7 600150 3，400，000 470，016，000．00 5．62％ 8 000825 21，000，000 421，260，000．00 5．04％ 9 600016 30，336，713 346，748，629．59 4．15％ 10 600000 6，857，126 250，902，240．34 3．00％ 序 号 债 券 品 种 市 值 市值占基金资产净值比例 1 金融债 199，941，194．74 2．39％ 2 可转债 9．407．557．60 0．11％ 合计 209，348，752．34 2．50％ 序 号 债券名称 市值 市值占基金资产净值比例 1 06进出05 199，941，194．74 2．39％ 2 上电转债 9．407．557．60 0．11％ 项目 金额 交易保证金 8，921，901．91 应收利息 4，399，116．75 应收股利 6，480，000．00 其他应收款 410．17 应收申购款 17，092，295．85 合计 36，893，724．68 序 号 债券代码 债券名称 市值 市值占基金资产净值比例 － － － － － 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）－（3） （2）－（4） 2005．7．13－2005．12．31 6．93％ 0．54％ 10．99％ 1．00％ －4．06％ －0．46％ 2006．1．1－2006．12．31 127．94％ 1．41％ 112．86％ 1．22％ 15．08％ 0．19％ 2007．1．1－2007．6．30 69．23％ 2．30％ 38．01％ 2．14％ 31．22％ 0．16％ 自基金合同生效起至今 312．46％ 1．55％ 223．66％ 1．46％ 88．80％ 0．09％ 申购金额（Ｍ） 申购费率 Ｍ＜10万 1．5％ 10万≤Ｍ＜100万 1．2％ 100万≤Ｍ＜500万 0．9％ 500万≤Ｍ＜1000万 0．6％ Ｍ≥1000万 1000元 申购金额 100，000元 基金份额净值（ＮＡＶ） 1．0168元 申购费用 100，000／（1＋1．2％）×1．2％ ＝1，185．77元 净申购金额 100，000／（1＋1．2％）＝ 98，814．23元 申购份额 98，814．23／1．0168 ＝ 97，181．58份 申购金额 赎回费率 Ｔ＜6个月 0．5％ 6个月≤Ｔ＜12个月 0．4％ 12个月≤Ｔ＜24个月 0．2％ Ｔ≥24个月 0 赎回份额 10，000份 基金份额净值（ＮＡＶ） 1．0568元 赎回费用 10，000×1．0568×0．5％ ＝52．84元 赎回金额 10，000×1．0568–52．84 ＝ 10，515．16元 持有期限 后端申购费率 赎回费率 一年以内 2．0％ 0．5％ 满一年不满二年 1．5％ 0．4％ 满二年不满三年 1．2％ 0．3％ 满三年不满四年 0．8％ 0．2％ 满四年不满五年 0．4％ 0．1％ 满五年以上 0 0 项目 前端收费 后端收费 Ａ申购 Ｂ申购 Ａ申购 Ｂ申购 申购金额（ａ） 10，000．00 1，000，000．00 10，000．00 1，000，000．00 申购份额（ｂ＝ａ／（1＋前端费率）／1．1）① 8，956．56 900，982．07 9，090．91 909，090．91 赎回总金额（ｃ＝ｂ×1．8） 16，121．81 1，621，767．73 16，363．64 1，636，363．64 申购费率（ｄ） 1．50％ 0．90％ 0．80％ 0．80％ 申购费用（ｅ＝ａ／（1＋ｄ）×ｄ） 147．78 8，919．72 79．37 7，936．51 赎回费率（ｆ） 0 0 0．20％ 0．20％ 赎回费用（ｇ＝ｃ×ｆ） 0 0 32．73 3，272．73 净赎回金额（前端：ｈ＝ｃ－ｇ，后端：ｈ＝ｃ－ｅ－ｇ） 16，121．81 1，621，767．73 16，251．54 1，625，154．40 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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