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泰达荷银首选企业基金更新招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月13日 05:30 中国证券报
重要提示 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金于2006年10月27日获中国证监会证监基金字『2006』227号文核准，基金合同于2006年12月1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行复核，所载内容截止日为2007年6月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日。财务数据未经审计。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：泰达荷银基金管理有限公司 成立日期：2002 年 6月6 日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：章嘉玉 组织形式：有限责任公司 联系电话：010－66577728 联系人：方子木 注册资本：1．8亿元人民币 股权结构：北方国际信托投资股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有限公司：49％。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，拟任董事长，目前正在履行证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请程序。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托投资股份有限公司等核心企业的董事长。 章嘉玉女士，副董事长。毕业于美国加州大学洛山矶分校，图书馆学和企业管理学双硕士学位。1990年至1997年任台湾怡富证券投资信托股份有限公司企划部副总经理，1997年至2000年任台湾光华证券投资信托股份有限公司总经理。自2000年起担任荷银证券投资信托股份有限公司（台湾）总经理。2004年7月起任湘财荷银基金管理有限公司（现已更名为泰达荷银基金管理有限公司，下同）董事长。2004年11月起任荷银投资管理（亚洲）有限公司中国区总裁。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。 马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学士学位，经济师、项目数据分析师。2002年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。 黄金源（Ａｌｅｘ Ｋ．Ｇ． Ｎｇ）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经济学专业毕业。1983年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究员。1988年在新加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监。 何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特许金融分析师（ＣＦＡ）。1994年至1997年任职于ＧＭＯ（香港）有限公司，担任高级定量分析师；1997年至2004年任职于荷银投资管理（亚洲）有限公司，先后担任高级投资组合经理、研究部主管；2004年至2005年任职于国海富兰克林基金管理有限公司，担任研究部总经理；2005年至今，担任荷银投资管理（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。 周小明先生，独立董事，毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任安信信托投资股份有限公司总裁。 孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。 潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许公认会计师工会资深会员（ＦＣＣＡ），香港会计师工会会员（ＨＫＣＰＡ）及美国特许金融分析师（ＣＦＡ）。1984年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚太区内10个国家和地区的后勤支持工作。 王泉先生，监事。本科学历，管理学学士。2002年3月至今在泰达荷银基金管理公司工作，历任基金事务部基金会计、基金事务部副总经理、基金事务部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。 刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托投资股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达荷银基金管理有限公司财务总监。 雷学军先生，副总经理。经济学博士研究生，证券从业经历12 年， 曾就职光大证券公司投资银行部（北京）总经理、资产管理部（北京）总经理。2002年加入嘉实基金管理公司，任机构理财总监，主要负责社保基金和企业年金等相关业务，2004年加盟泰达荷银基金管理公司，任总经理助理兼市场总监，现负责公司创新业务。 许苓女士，副总经理。美国麻萨诸塞州立大学工学博士、美国哥伦比亚大学商学院及英国伦敦商学院ＭＢＡ。1992起历任加拿大多伦多证券交易所应用专家、道琼斯Ｔｅｌｅｒａｔｅ公司资深分析师、美国富达投资公司资深咨询师等职。2004年起任湘财证券首席投资策略师。2005年起任泰达荷银基金管理有限公司运营总监、机构理财总监等职，现负责机构理财业务。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 陈少平女士，1996年毕业于厦门大学化工系，获得学士学位。2002年毕业于新加坡国立大学，获得硕士学位。2002年10月工作于海问投资咨询公司，任研究员；2003年10月起就职于泰达荷银基金管理公司，历任研究员，泰达荷银行业精选基金经理助理，高级研究员；现任研究部副总经理。5年证券从业经验，具有证券从业资格，基金从业资格。 本基金历任基金经理：温震宇先生，2006年12月至2007年4月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监刘青山、研究部总监梁辉、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理部总监张萍以及基金经理刘青山、梁辉、李泽刚、温震宇、康赛波、陈少平、许杰、彭泳、魏延军。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 基金托管人：中国农业银行 法定代表人：杨明生 注册资本：361亿元人民币 住所：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号 组织形式：国有独资企业 营业期限：持续经营 电话：010－68424199 联系人：李芳菲 2、主要人员情况 杨明生先生：中国农业银行党委书记、行长。50岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记（ 主持工作），农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记。现任农行党委书记、行长。 杨琨先生：中国农业银行副行长。47岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记。现任中国农业银行副行长。 张军洲先生：基金托管部总经理。43岁，博士，高级经济师，曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理。现任基金托管部总经理。 刘树军先生：基金托管部副总经理。46岁，工商管理硕士，高级经济师、高级记者。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长。现任基金托管部副总经理。 余晓晨先生：托管业务部副总经理。42岁，经济学硕士、高级经济师。曾任香港农银证券公司总经理、托管业务部市场开发处处长、境外资产托管处处长、委托资产托管处处长。现任托管业务部副总经理。 3、证券投资基金托管业务情况 （1）部门设置及员工：1998年5月，中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统，现有员工79名。 （2）基金托管业务经营情况 截止2006年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共43只，基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币首选市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金，托管基金份额达539亿份。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：泰达荷银基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：马志颖、延蕙 联系电话：010－66577618、7619 客服电话：400 698 8888（免长话费） 传真：010－66577760、7761 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ 2、代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 客服电话：95599 联系人：李芳菲 电话：010－68424199 传真：010－68424181 银行网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 传真：010－66275654 联系人：王琳 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （4）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人：金运 客服电话：95528 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系电话：022－28451883 联系人：徐焕强 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ／ （6）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦 法定代表人：陈学荣 客服电话：021－68865020 传真： 021－68865938 联系人： 钟康莺 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （7）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 客服电话：021－68419974 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区成府路298号方正大厦二层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：李文义 联系人：戴荻 客户服务电话：010－66423510 传真：010－82529975 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （9）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 联系电话：010－66568587 联系人：郭京华 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400－8888－108（免长途费） 联系人：魏明 公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （11）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系电话：020－87555888 联系人：肖中梅 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦8层 法定代表人：王比 联系人：张腾 客服电话：0591－87383623 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／ （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755－82943511 传真：0755－82943237 联系人：黄健 客户服务热线：4008888111、0755－26951111 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ （14）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 联系人：余江、庄维佳 联系电话：0755－82262888 客服电话：95511 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （15）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：平岳 客服电话：021－68604866 传真：021－50372474 联系人：张静 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：400－8888－001、021－962503 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办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：章嘉玉 联系人：王泉 联系电话：010－66577768 传真：010－66577750 （三）律师事务所 名称：北京市京伦律师事务所 负责人：曹斌 注册地址：北京市海淀区中关村南大街甲27号中扬大厦505室 办公地址：北京市海淀区中关村南大街甲27号中扬大厦505室 联系电话：010－68938188 传真：010－68938088 经办律师：曹斌 李勇坚 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 经办注册会计师：汪棣、王鸣宇 联系电话：021－61238888 传真：021－61238800 四、基金的名称 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力争获取长期稳定的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产支持证券占基金资产的0％－20％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5％。本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续创新能力和良好财务结构的行业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80％。 待股指期货等金融衍生产品推出后，本基金将依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行投资管理，从而为投资者规避风险、获得更加稳定的长期收益。 八、基金的投资策略 本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充分分享各个首选企业在行业中的优势所带来的超额回报。 本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式，挑选出当前景气行业（如果行业内部差异性较大，将对行业进行进一步细分），借助泰达荷银首选企业评级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细分行业中挑选出来的企业不超过三家。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：90％×新华富时Ａ200指数收益率＋10％×同业存款利率。 新华富时中国Ａ200指数是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的200只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。因此，本基金选择新华富时Ａ200指数衡量股票投资部分的业绩。 十、基金的风险收益特征 本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2007年5月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2007年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合（单位：元） ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元） ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元） ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元） ■ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元） ■ （六）报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） ■ 4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期内基金未主动投资权证，报告期末未持有因股权分置改革获赠的权证。 6、报告期末基金未持有资产支持证券。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006年12月1日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 ■ （二）泰达荷银首选企业基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2006年12月1日－2007年3月31日） 项目 金额 占基金总资产比例 股票 5，118，693，375．57 88．22％ 债券 291，366，825．40 5．02％ 银行存款和清算备付金 386，789，230．84 6．67％ 权证 0．00 0．00％ 其它资产 5，146，596．63 0．09％ 合计 5，801，996，028．44 100．00％ 行业分类 市值 占基金净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00％ Ｂ 采掘业 180，313，664．04 3．36％ Ｃ 制造业 2，105，983，630．05 39．21％ Ｃ0 食品、饮料 613，840，858．60 11．43％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 375，652，626．44 6．99％ Ｃ5 电子 0．00 0．00％ Ｃ6 金属、非金属 862，044，387．50 16．05％ Ｃ7 机械、设备、仪表 178，225，433．64 3．32％ Ｃ8 医药、生物制品 76，220，323．87 1．42％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 77，995，773．84 1．45％ Ｅ 建筑业 86，173，837．00 1．60％ Ｆ 交通运输、仓储业 423，271，187．27 7．88％ Ｇ 信息技术业 23，860，000．00 0．44％ Ｈ 批发和零售贸易 564，561，326．94 10．51％ Ｉ 金融、保险业 943，486，479．04 17．56％ Ｊ 房地产业 346，826，874．12 6．46％ Ｋ 社会服务业 47，042，401．48 0．88％ Ｌ 传播与文化产业 319，178，201．79 5．94％ Ｍ 综合类 0．00 0．00％ 合计 5，118，693，375．57 95．29％ 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600030 8，508，526．00 366，121，873．78 6．82％ 600005 40，008，476．00 363，276，962．08 6．76％ 600037 10，642，821．00 319，178，201．79 5．94％ 601006 24，187，060．00 310，803，721．00 5．79％ 002024 3，415，303．00 218，579，392．00 4．07％ 600519 2，180，000．00 206，010，000．00 3．84％ 601628 5，404，400．00 190，397，012．00 3．54％ 000024 6，499，980．00 185，899，428．00 3．46％ 600585 5，503，683．00 181，621，539．00 3．38％ 000858 五 粮 液 6，288，116．00 164，056，946．44 3．05％ 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国债 130，895，825．40 2．44％ 金融债 99，360，000．00 1．85％ 央行票据 企业债 61，111，000．00 1．14％ 可转债 合计 291，366，825．40 5．42％ 债券名称 市值 市值占净值比例 02国债⒁ 100，430，000．00 1．87％ 07农发03 99，360，000．00 1．85％ 07武钢债 61，111，000．00 1．14％ 20国债⑷ 15，323，996．80 0．29％ 20国债⑽ 15，141，828．60 0．28％ 项目 金额 交易保证金 1，750，000．00 应收股利 0．00 应收利息 1，871，833．92 应收申购款 1，524，762．71 其它应收款 0．00 买入返售证券 0．00 待摊费用 0．00 阶段 基金净值收益率 ① 基金净值收益率标准差② 比较基准收益率 ③ 比较基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2007年1月1日至2007年3月31日 7．70％ 2．18％ 27．33％ 2．29％ －19．63％ －0．11％ 本基金合同生效起至2007年3月31日 17．23％ 1．88％ 51．60％ 2．13％ －34．37％ －0．25％ 认购金额（Ｍ） 认购费率 Ｍ＜100万 1．20％ 100万≤Ｍ＜250万 1．00％ 250万≤Ｍ＜500万 0．60％ Ｍ≥500万 每笔1000元 申购金额（Ｍ） 申购费率 Ｍ＜100万 1．50％ 100万≤Ｍ ＜250万 1．20％ 250万≤Ｍ ＜500万 0．80％ Ｍ≥500万 每笔1000元 连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率 1天－365天 0．5％ 366天（含）－730天 0．25％ 731天（含）以上 0 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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