美国共同基金行业动态

　　⊙Morningstar晨星（深圳） 袁星

　　芝加哥财团

　　意图收购Nuveen投资

　　资产管理公司———Nuveen投资公司，目前正面临被私有财团收购。由麦迪逊·迪尔波恩合伙人公司（Madison Dearborn Partners）领导的财团，计划以57.5亿美元的价格收购Nuveen投资公司。如果到2007年7月19日，仍没有其它投标人提出竞标意向，麦迪逊·迪尔波恩合伙人财团将按计划收购Nuveen投资公司。麦迪逊·迪尔波恩合伙人提出的收购价格比交易前公开市场上Nuveen公司的即时价格高出了近20％。

　　晨星分析师通过电话会议与Nuveen公司讨论相关的交易，Nuveen的董事长John Amboian提出了几项推动交易的主要动因。其中，Nuveen公司的董事会结论表明，对于Nuveen公司的股东们该交易十分具有说服力。并且公司已经确定，一旦Nuveen转为私人持有，公司将可能成长的更快。

　　美洲世纪公司

　　引入成长股投资总监

　　Stephen J. Lurito将于今年7月加入美洲世纪公司（American Century），他的职位将是该公司美国成长

股票组的投资总监。Lurito将以22年的行业经验为基础，任职于成长股票投资总监这一新设置的职位。在此之前，他曾就职MUUS资产管理公司的投资总监一职，同时管理私幕投资和一只对冲基金。加入MUUS之前，Lurito的主要职业生涯都在Warburg Pincus资产管理公司渡过。巧合的是，MUUS资产管理和Warburg Pincus资产管理两家公司后来都被瑞士信贷（Credit Suisse）所收购。Lurito成长股票方面的资历，源自于其曾在1990到2001年间，任职Warburg Pincus Emerging Growth 基金（现在的瑞士信贷中盘核心基金Credit Suisse Mid－Cap Core）组合经理之一。

　　起用Lurito标志着美洲公司新的执行总裁Jonathan Thomas和主要的投资总监Enrique Chang近来另一阶梯性的成果，他们的努力将给美洲世纪的品牌带来稳定性。Thomas和Chang在2006年末和2007年早期一些主要的管理人员离职后，集中雇用行业内经验丰富人士来领导该公司不同的投资领域。

　　海港大盘价值基金

　　更换投资顾问

　　Cohen & Steers 资产管理公司是海港大盘价值基金(Harbor Large Cap Value)新的管理人，该公司取代了以往阿姆斯壮·肖联合（Armstrong Shaw Associates）自2001年9月起对海港大盘价值基金的管理。近年来在阿姆斯壮·肖管理之下，该基金的业绩暗淡无光。截至2007年6月19日，基金五年的年化收益为9.3%，落后于其85％大盘价值型的同类基金。在此情况下，基金的董事会做出更换管理人的决定。

　　Cohen & Steers公司的Richard Helm成为海港大盘价值基金的主要基金经理。Helm为行业资深人士，拥有超过20年的经验。其将运用现金流导向的方法，寻找具有强劲红利成长的公司。Helm将开始增加基金对股票持有的数量，他将从现有的大约35只股票增持到60至80只股票之间。在2001年到2005年间，他曾运用以上方法成功的管理Principal Inv Equity Income I基金。 并且，自2005年以来以此方法成功管理Cohen & Steers Dividend Value基金。

　　T.Rowe Price 公司

　　将进一步涉足新兴市场

　　T.Rowe Price 公司将于今年稍后的时间投放市场一只新的非洲和中东聚焦基金。T. Rowe Price新兴市场股票基金（T. Rowe Price Emerging Market Stock）的现任基金经理Chris Alderson将会管理这只新基金。Alderson在过去12年的任期中，积累了丰富的投资于发展经济地区企业的经验，同时也保持了良好的业绩记录。虽然如此，该基金将把T. Rowe Price 公司和 Alderson本人更深一步地带入到人们所谓的“新领域”市场。这些市场是目前世界上最危险，但成长最快的国家。

　　Royce公司提议

　　加大基金的灵活度

　　Royce & Associates公司目前向股东提议增加旗下几只基金的灵活度。该公司提议消除旗下八只基金的国外

证券投资限制。其它相对较小程度的改变包括，允许Pennsylvania Mutual基金持有某些特定的股票，持有的比例超过其已发行股票的10％。允许Royce Premier基金，Low-Priced Stock基金和Total Return 基金拥有资产管理公司。股东对以上变更事宜的投票将会在2007年9月6日的特别会议中进行。

　　富达日耳曼基金

　　股东反对合并

　　富达日耳曼基金目前重新向投资者开放。富达曾提议将该基金斯堪的纳维亚聚焦的部分资产合并到富达欧洲基金（Fidelity Europe）旗下，因此富达必须在一段时期内向新的投资者关闭该基金。但是，由于只有较少的半数投票股东表示同意测试，而没有达到所必需的三分之二股东表示赞成。因此富达将以现有的模式继续运行该基金。

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