上海证券交易所公司债券上市规则(2)

　　经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容。

　　3.2申请债券上市的发行人应当保证向本所提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

　　3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

　　3.4上市推荐人应当符合下列条件：

　　（一）本所会员或本所认可的其他机构；

　　（二）最近一年内无重大违法违规行为；

　　（三）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；

　　（四）本所认为应当具备的其他条件。

　　3.5上市推荐人应履行下列义务：

　　（一）确认债券发行人符合上市条件；

　　（二）确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任；

　　（三）协助债券发行人进行债券上市申请工作；

　　（四）向本所提交上市推荐书；

　　（五）确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；

　　（六）协助债券发行人与本所安排债券上市；

　　（七）本所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

　　3.6上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。

　　3.7上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。

　　3.8 上市推荐人未能遵守上述规定，本所按有关法规进行处理。

　　第四章 债券上市的核准

　　4.1 本所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，本所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。

　　4.2债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。

　　4.3 发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。

　　4.4发行人应当在债券上市交易前在

　　4.5 债券上市前，发行人应与本所签订上市协议。

　　第五章 信息披露及持续性义务

　　5.1 债券上市后发行人应遵守以下信息披露的基本原则：

　　（一）发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

　　（二）发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告。

　　（三）发行人的报告在披露前须向本所进行登记，并向本所提交相同内容的电子格式文件。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。

　　（四）发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内。在公告前不得泄露其内容。