新浪财经讯 7月17日下午消息 法国兴业银行今日因其香港分行的财富管理活动出现内部监控缺失,未有披露在二手市场进行买卖所涉及的费用,被香港证监会谴责。法兴同意将相关费用连同利息全数偿还给客户,涉及总金额超过1100万美元(约合人民币7012万元)。
香港证监会今日谴责了法国兴业银行,指出其香港分行的财富管理活动出现内部监控缺失,没有披露在二手市场进行场外债券、期权及结构性票据(场外产品)交易所涉及的若干费用及收费。
证监会发现,在203年4月至2006年1月期间所进行的3000多交易中,法兴财富管理活动的相关客户就场外产品交易所支付或获取的价格,似乎与公司为他们进行交易的实际价格有所出入,相关的差额或差价以费用形式被法兴扣起。根据证监会的观察,法兴并没有向客户披露相关费用,也没有在之后向客户发出的成交单据中将费用定义为佣金。
此外,证监会认为法兴财富管理活动的内部监控措施和系统,并没有确保客户在二手市场进行场外交易时获得公平对待,也没能确保利益冲突的情况得到妥善处理,因此向法国兴业银行提出谴责。
法兴对此向证监会表示,产生问题的原因是由于公司旧的操作方式所造成,而操作方式已经在2006年2月予以修改,因此现在已不再存在上述问题。该公司同时同意委任独立机构,以评估应支付给相关客户的款项,并就公司财富管理部目前向场外交易客户收费的做法进行检讨。
根据规定,在没有明确协议和披露下,持牌法团不应收取或征收费用。法国兴业银行须在30天内委任独立机构,就相关款项进行评估,评估完成后,合资格客户将会收到法兴发出的要约函件,当中列载了偿付安排的详情。偿付金额将为实际交易价格与客户支付或获取价格之间的差额,并加以利息的总和,预计涉及的客户赔偿金额将超过7012万元人民币。(翁晓莹 发自香港)
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