银监会：重要岗位员工实行8小时以外监控
http://www.sina.com.cn 2007年06月04日 02:03
京华时报
本报讯 (记者 陈琰)银监会网站昨天将新制定的《商业银行操作风险管理指引》(下简称《指引》)公布于众。《指引》下发后，包括外资银行在内的所有境内商业银行都将受到相关条款的约束，这是银监会首次以文件形式对商业银行的操作风险进行监管。
《指引》认为，目前发生在我国商业银行的操作风险主要体现在员工内部欺诈、失职违规、内部流程存在漏洞等方面。
根据《指引》，商业银行要对重要岗位或敏感环节员工进行8小时以外的监控，制止交易员、信贷员越权从事职业道德不允许或风险过高的业务。对敢于揭发违法违规行为的员工，应予以保护并进行激励。案件的上报方面，银行如遇到抢劫或运钞车被盗等案件，涉案金额超出30万元即要向银监会或其派出机构上报，诈骗案涉案金额超过1000万也要上报。银监会官员在发布上述文件时表示，在操作风险的控制方面，我国商业银行与国际化大银行还存在不小差距。记者：陈琰
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