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根据深交所昨日发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金(LOFs)业务规则》，LOFs通过深交所发售的，基金管理人须向深交所提交发售申请，并获确认。LOFs的基金管理人应当委托中国证券登记结算公司办理基金份额的登记结算业务。基金募集期内，投资者可以在交易日的交易时间内，以其在中国结算深圳分公司开立的A股账户或者基金账户通过深交所交易系统认购基金份额，也可以深圳类别开放式基金账户通过基金管理人或者代销机构认购基金份额。投资者通过深交所交易系统认购的基金份额，登记在中国结算的证券登记结算系统
；通过基金管理人或者代销机构认购的基金份额，登记在中国结算的开放式基金注册登记系统。
开放式基金申请在深交所上市，应当符合《证券投资基金法》第四十八条的规定。基金管理人申请开放式基金上市，应当向深交所提供上市申请书等文件，并与深交所签订有关文件。
对于基金份额的交易与申购、赎回，规则明确买入LOFs申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深交所对LOFs交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在深交所交易，不能直接申请赎回；登记在注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在深交所交易。投资者如需将登记在证券登记结算系统中的基金份额申请赎回，或将登记在注册登记系统中的基金份额通过深交所交易，应当先办理跨系统转登记手续，即将登记在证券登记结算系统中的基金份额转登记到注册登记系统，或将登记在注册登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算系统。LOFs的交易费用标准比照封闭式基金的有关规定。
规则明确，深交所可对LOFs予以停牌的情形包括，在任何公共媒体出现的或者在市场上流传的消息，可能对LOFs的交易价格产生误导性影响或者引起较大波动的；信息披露不充分、不完整或者可能误导公众，信息披露义务人不按照深交所要求作出修改的；延迟公布年度报告或者半年度报告的；基金管理人在基金运作和信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及本所业务规则的规定，情节严重，被有关部门调查，可能对LOFs的交易价格引起较大波动的；深交所认定的其它情形。
LOFs上市期间出现基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；基金总份额连续20个工作日低于2亿份；违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；深交所认为须暂停上市的其他情形，深交所决定其暂停上市，直至情形消除后，基金管理人可向深交所提出恢复上市申请，经核准后可恢复该基金上市。自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；基金合同终止的；基金份额持有人大会决定终止上市的；深交所认为须终止上市的其它情形的，深交所决定其终止上市。
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