本报驻联合国[微博]特派记者 丁刚/文

　　过去的几十年里，美国证券市场一直是全球最富有吸引力的市场。但在美国国会一些议员和人权组织的鼓动下，这个市场不久将会蒙上一层政治色彩。美国证券交易委员会将对外国的上市公司实行“政治监管”，要求外国公司披露其与受美国制裁国家的商业联系。目前被美国列入制裁黑名单的国家有苏丹、伊朗、伊拉克、利比亚、朝鲜、缅甸和古巴等。

　　此外，美国证券委的法规对所有证券市场都有效，包括股票市场、债券市场和其他证券市场。所以今后中国政府或企业不管是在美国发行债券还是申请股票上市，都必须注意这个问题。

　　美国议员要求暂停中国石油股票的交易

　　5月8日，美国众议员伍尔夫写信给美国证券交易委员会，要求暂停中国石油天然气股份有限公司(简称中国石油)和加拿大塔利斯曼能源公司在纽约证交所的交易，因为这两家公司与受美国制裁的苏丹有直接商业往来。

　　伍尔夫是美国众院人权委员会的两主席之一，他还领导着一个专门负责监督美国证券委的小组。伍尔夫在信中说，中国石油和塔利斯曼公司没有披露其与苏丹有联系的信息。伍尔夫担心美国的投资者也许会在不了解内情的情况下，购买了这两家公司的股票，从而间接地把钱投给了那些被制裁的敌对国家。

　　早在去年中国石油准备在纽约上市时，伍尔夫就跳出来反对，还说什么在苏丹最大的石油项目投资中，中国石油占了投资总额的40%。

　　伍尔夫写上述信的依据是1997年克林顿签署的一项法案。按照该法案，如果某公司所筹资金是为了给苏丹的某个项目投资，美国将禁止美国人承销或者购买这家公司发售的股票。

　　美国证券委表示将加强监管

　　5月31日，证券委的负责人给伍尔夫回了信。该负责人在信中说，按照美国的法律规定，美国公司不得同那些被制裁国家发生任何商业关系，但这个规定并不适用于外国上市公司。尽管有些外国上市公司在被美国制裁的国家有投资项目，但从法律上看，美国证券委不可能禁止这些外国公司进入美国市场。不过，这位负责人在回信中表示，美国证券委将通过更加严格的监管来“间接”影响这些公司在美上市。

　　据美国证券委官员透露，证券委将改进信息披露的管理，要求所有的外国上市公司都必须提供电子文件格式的报表，也就是可以直接通过网络发送的季报、年报、上市申请等文件。按照规定，目前所有在美国上市的外国公司都必须通过EDGAR电子网络系统，向美国证券委提供电子文件。大约有200多家外国公司已经自愿加入了这一系统，但也有很多外国公司仍按照传统做法，只向证券委提供书面文件。

　　专家分析认为，这项要求从表面看与众议员伍尔夫的要求没有直接关系，但电子文件的形式，显然更利于证券委就某项专题实施检查，并及时发布相关信息。

　　美国证券委负责人在给伍尔夫的回信中说，我们的目的是要提醒投资者注意，他们的投资或许会间接地有利于那些被制裁国家的政府和企业。证券委的官员还表示，苏丹是美国特别关注的国家。证券委将与美国财政部外国资产管理办公室联合建立一个工作小组，来检查相关信息。

　　有可能阻碍美证券市场的发展

　　美国一些人权组织认为，这是美国证券委第一次从政治、人权和外交的角度来考虑实施相关法规。美国奥本海默基金公司副总裁李山泉对记者说：“对外国公司来说，美国某些议员的话也许不必过于看重，重要的是要注意相关法规的变化。在美国上市就必须了解美国的一些政策法令，包括外交政策。美国人当然不愿意你一面同他的敌对国做生意，一面又到他的市场上来筹资。”证券委的做法也引起了一些专家的担心。美国证券市场原本是世界上最自由化的市场，政治色彩的加重显然有可能会影响美国证券市场的吸引力。一些外国政府或公司或许会因此而不再到美国发行证券或申请上市。

　　美国国际经济研究所的专家休夫保尔说，没有人能够断定，如此发展下去，政治化会否成为纽约证券市场长期增长的一大障碍。