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纳斯达克前主席涉嫌诈骗500亿追踪 (2)

http://www.sina.com.cn  2008年12月17日 07:37  东方早报

  杯水车薪式补偿

  其他相关的“清算”已展开,包括保护投资者利益,和清算监管机构。

  美国一家法院15日裁决,联邦地区法官路易斯·斯坦顿签署裁决令,要求联邦政府下属机构“证券投资者保护公司”(SIPC)采取措施,为因麦道夫欺诈案而利益受损的机构和个人投资者提供保障性补偿。

  证券投资者保护公司在美国国会主导下于1970年成立,由证券经纪行业资助成立基金,保护因经纪机构倒闭导致账户中现金和证券损失的投资者。根据规定,基金为每名遭损失投资者提供最高50万美元补偿,其中现金补偿不超过10万美元。

  此外,美国联邦调查人员和法院眼下也已指定接收人员入驻麦道夫公司的纽约总部,以确定哪些资产可以出售以向投资者赔付。

  但这类补偿很可能只是杯水车薪。

  麦道夫案累及英国汇丰银行、苏格兰皇家银行、日本野村控股公司、富通集团等多家大型金融机构和多名知名个人投资者,造成损失总额可能达到500亿美元,成为华尔街规模最大的金融欺诈案件之一。

  美国一些国会人士已建议,设立专门的麦道夫基金,以帮助那些遭受损失的中小投资者。

  监管制度漏洞

  不少人已开始质疑美国金融监管机构监管制度。

  检察人员发现,麦道夫公司案发前显露出不少可疑迹象。例如,麦道夫通过自己公司操纵基金交易,公司高层管理人员为亲戚关系,明显违背避免利益冲突的规定。

  “西蒙和合伙人”律师事务所辩护律师杰夫·马尔威尔评论,上述可疑迹象竟然未能引起金融监管机构注意,令人疑惑。

  据报道,SEC曾在2005年检查麦道夫公司的经纪业务中,发现3起“最优成交规则”事件。在去年对麦道夫公司分支机构的调查中,SEC未发表任何公开声明。直到今年有知情人士爆料和媒体报道后,才展开深入调查。

  “存在窃贼并不奇怪,问题是警察在哪里?”他说,“(金融)体系中出现如此大监管失误令人震惊。”

  据路透社报道,面对如此巨大的丑闻,美国财政部建议将美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CF)合并,以自省监管失误。

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