SEC考虑起诉道琼斯董事李国宝 疑泄漏并购消息

　　李国宝昨日证实已收到SEC发出的调查通知，但否认所有内幕交易指控

　　⊙本报记者 朱周良

　　美国道琼斯公司董事、香港东亚银行主席李国宝19日证实，已收到美国证券交易委员会(SEC)发出的所谓“韦尔斯通知”，其中披露SEC方面正在考虑对李国宝提出一项民事诉讼，状告其违反了美国证券法。不过，李国宝对SEC的所有指控都给予了否认。

　　李氏已离港赴美？

　　“本人没有违反任何法律，并否认美国证监会工作人员对我做出的一切表面指控。”东亚银行19日发出的一份李国宝的个人声明称，“倘若美国证监会真对我提出起诉，我将坚决予以抗辩。本人将在捍卫本人清誉的同时，继续进行我的所有商业活动，并继续履行我承担的所有公共义务。”

　　东亚银行发出的这份声明证实，李国宝已收到“美国证券交易委员会执法处工作人员发来的一份对道琼斯股票交易进行一项调查的通知书”。通知书透露，SEC执法处正在考虑建议美国证监会提出一项民事执法诉讼，状告李国宝违反美国证券法律。

　　声明同时透露，目前，美国证监会尚未提出相关诉讼。事实上，美国证监会执法处尚未向美国证监会作出对李国宝提出民事起诉的建议。

　　业内人士介绍说，这份俗称“韦尔斯通知”的信函，通常是SEC提起诉讼前的最后一步，该通知给予接到通知的个人或团体最后一次申辩机会来说服当局放弃诉讼。东亚银行的一位新闻发言人昨天还证实，李国宝昨天已离开香港。对于其是否是前往美国，该发言人未置可否。

　　疑泄漏并购消息

　　据《华尔街日报》此前披露，李国宝被怀疑与道琼斯收购案相关的一宗股票内幕交易有牵连。5月初，SEC在美国曼哈顿联邦地方法院向一对香港夫妇———王勤竞及其妻梁家安提出起诉，指控他们利用有关收购的内幕消息购买了415000股道琼斯股票(相当于同期道琼斯全部股票成交量的3%)，从中牟取巨额非法获利，据称高达810万美元。

　　SEC的起诉书称，在今年4月13日至30日期间，也就是新闻集团5月1日正式宣布收购消息之前，王氏夫妇通过在香港美林公司开设的账户分几次买入了大量道琼斯公司股票，买入价均在30多美元，总价值在1500万美元附近。SEC已要求法庭冻结王氏夫妇总资产已达2300万美元的股票账户，同时要求他们交出810万美元的非法所得，承担相关民事罚款。

　　《华尔街日报》此前报道称，SEC预计将调查这对夫妇和李国宝之间的联系，并称李国宝和梁家安的父亲颇有渊源。据SEC称，梁家安的父亲香港商人梁启雄为王勤竞夫妇购买道琼斯股票提供了资金，而李国宝与梁启雄有业务和社交往来。