林频

　　6月26日，纽约律师办公室的埃利奥特·斯皮策说，他发现华尔街许多大公司有证券分析报告误导投资者的嫌疑，并认为这足以构成犯罪行为。斯皮策曾经要求美林证券对它的证券报告误导负责，罚款1亿美元。

　　斯皮策所在的纽约律师办公室负责调查摩根斯坦利和电信巨头WorldCom雇佣的所罗门美邦的分析师，但他拒绝透露他调查的有嫌疑公司的名字。

　　斯皮策说，在国会下属的一个委员会的调查中发现，其他公司也有证据显示，它们和当初美林证券发生的情况极为相似。公司的几十封电子邮件中，分析师私下相互取笑他们为技术股票做的天花乱坠的宣传。斯皮策说，“证据显示，美林所发生的事情并不是偶然。”他承认他和华尔街几乎所有的大公司都有过联系。

　　斯皮策说，他在调查中发现，虽然绝大多数华尔街的金融机构都有自己严格的安全措施，但是不执行这些政策的情况时有发生。而且，分析师就算犯错，也不会得到严重的惩罚。“很明显，在我们调查许多公司文件的过程中，没有发现公司采取任何对策，来制止这些违反公司内部规定，甚至州或国家法律的行为。”斯皮策在和参议院下属一个曾调查安然破产案的委员会时这样说。他补充道：“公司对自己结构的大吹大擂甚至到了令人恐怖的地步。”

　　美林的案子刚刚尘埃落定，所罗门美邦也受到了斯皮策给予美林证券相同的改组通知，即让分析师不受到公司投资银行经营的影响。

　　摩根斯坦利的首席执行官菲利普·珀西尔说，他希望斯皮策先生没有看到他办公室里有任何嘲笑他们分析师的邮件。

　　参议会议员约翰·麦科恩责怪斯皮策对美林证券分析师个人的惩处力度太低。他认为1亿美元的罚款以及美林内部的结构调整不足以使整个华尔街发生意义重大的改革。他说：“我希望能把某个人投入监狱。只有‘杀鸡儆猴’，才让这些造假者吸取教训。”

　　《国际金融报》(2002年06月28日第三版)

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