“2014浦江创新论坛”于10月25日-26日在上海召开。上图为科技部政策法规司副司长林新。(图片来源：新浪财经 刘潮汛 摄)

　　新浪财经讯 由科技部和上海市人民政府共同主办的2014浦江创新论坛10月25日在上海开幕。科技部政策法规司副司长林新出席会议并发言。

　　下为发言实录：

　　林新：谢谢王院长幽默风格的介绍，王院长的调侃也代表了我的心声，作为从事政策法规的工作人员，我对今天政策论坛有这么当嘉宾参与，对我们的政策工作给予支持表示感谢，在我们政策制定过程中，在座很多同事和朋友给我们贡献了很多智慧，这次论坛的主题定位在激发市场创新的活力，这个主题代表了反映了我们论坛的承办单位，对于当前科技创新政策特点和趋势的敏感的把握，根据论坛的要求，我也把科技创新政策中与激发市场活力有关的内容给大家作了梳理，也作个汇报。

　　我从几个方面汇报激发市场活力的引导性政策，作为科技创新政策，特别是科技工作本身和其他领域，其他社会领域、经济领域有很多不同的特点，特别是科技既兼具了市场失灵很大一块工作，也有市场发挥作用的一部分，所以怎么处理好政府和市场在推动科技工作中的关系？一直是我们科技政策制定工作者的思考问题，所以我从科技政策发展的不同阶段中市场在其中的份量和作用，从现在我们已有的创新政策中市场机制为重点的政策内容，还有现在我们面临的问题和下一步的考虑，向大家作报告。在中国大家做科技政策的人都知道，我们在政策的重点和发展阶段上，通常是以全国的科技创新大会，以我们中央对于科技事业发展的标志性关键性的文件为阶段来划分，在不同的阶段国家对于创新的政策的具体目标和政策的侧重点不同，相应的政府引导的作用和市场在其中所包含的份量也有所不同，1978年科技改革开放初期，我们科技工作在政策的重点上是恢复文革时期所破坏的制度和队伍，所以政策的重点是确立知识分子的政治和社会地位，恢复科研机构的建设。1985年-1994年我们把方针作为我们这个阶段的特点，就是明确了科技体制改革方针是科技面向经济建设，经济建设和社会发展应当依靠科学技术，这个阶段的政策已经把面向科技和经济结合作为一个政策的着力点，所以具体的政策内容上，比如说科研机构通过简拨事业费激励科科研机构到市场，建立科研市场对科技人员从事的科技活动予以奖励，这个阶段在全国各地也开始建立高新区，在一个改革开放的框架下来推动科技发展。

　　第三个阶段是1995年全国科技大会提出了科教兴国战略，要求把国家经济社会发展转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上，重点是对政府的科研机构进行分类改革，同时对科教兴国，特别是科技对于经济社会的支撑发展上第一次出现了产业政策，就是软件和集成电路政策，在我们过去计划经济下，我们政府的资金都全部用于政府所属的科研事业单位，高校，现在把政策开始转向市场，所以设立了首个对于企业进行支持的政府财政资金，就是中小企业科技创新基金，到了2006年国家发布了中长期科技发展规划纲要，这也是我们到目前为止制度建设的政策制定的基础框架，中长期规划配套政策里面，其中三分之二的政策都是面向企业，所以这个阶段的政策突出了企业为主体，特别是在国家创新体系的框架里明确提出，建立企业为主体技术创新体系，而且作为国家创新体系的一个突破口。

　　王院长也谈到十八大确立了创新驱动发展战略，在2012年全国科技创新大会上就已经明确提出要实施创新驱动发展，特别是中央发布的科技体制改革的文件，一个核心就是要确立企业作为技术创新的主体，明确提出了企业应当成为决策、投入、活动和转化的主体，十八大明确地确立了创新驱动发展在国家发展中的战略，要求把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，去年中央的三中全会全面改革的决定更是把市场作为改革主要方向和核心，让一切劳动、知识、技术、管理资本的活力竞相迸发，从三中全会描述我们看出中央在激发科技创新活力决心，三中全会明确提出要处理好政府和市场的关系，要让市场在资源配置中发挥决定性的作用，政府要更好的发挥引导作用，三中全会关于深化科技体制改革的几段描述，其中提到了几个机制，这几个机制都包含了市场引导、市场决定性作用的思想，包括要建立技术创新的市场导向机制，发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格，各类创新要素配置导向作用，所以在资源配置上对市场的作用已经明确提出来要发挥导向作用，在建立产学研协同创新机制也提出了要发挥企业主体作用，在健全技术创新激励机制上明确提出，要建立由市场决定技术项目和经费分配，评价成果的机制，而且明确提出要发展技术市场，健全技术转移机制，要促进科技成果的资本化、产业化。

　　三中全会关于科技体制改革的一系列规定，特别是几个机制的要求，已经明确把我们科技创新目前的政策在市场机制上，确定了一些遵循的原则。如何处理好政府和市场在推动科技发展中的关系？一直是我们在制定政策中思考的重点，对于确立和甄别政府和市场在其中的作用，既要考虑在创新中不同主体特点，也要考虑创新的不同阶段发展的特点，所以对于基础研究、应用研究指导产业发展，市场在其中的作用是逐步递增，对于院所企业政府要根据他们在创新中的功能、任务和创新活动的规律来给予相应的支持，对于院所大学主要承担基础研究，工艺研究和前沿技术研究，这部分研究更多的是提供公共性的知识和服务，是市场失灵部分，这部分政府给予稳定支持规范和引导。对于企业在市场上为了做产品开发，所以他要提高创新能力，要创新商业的模式，政府对他的支持更多是竞争性项目支持、税收的激励、金融和创投的社会资金支持以及政府在产业应用方面的示范和政府采购的引导。

　　基于这些考虑，目前我们形成的政策框架里面，对于企业是重点侧重用于税收政策市场调节的杠杆，在对企业的激励政策方面，目前最受欢迎的也是适应面最广的政策，就是企业研发费用加进扣除政策，这项政策把企业用于研发投入按150%的比例在税前抵扣，在研发费用扣除的费用上和创新和研究开发有关，产品设计、工艺设计，研发仪器设备以及研究人员的工资等等，都全部可以纳入，去年在总结中关村政策的经验基础上，这些研发费用的范围和口径已经又进一步扩大，比如说把医药这些特殊行业的实验费都已经纳入到抵扣的范围，高新技术企业税收优惠重点是针对国家重点支持发展的产业，对于这一类的企业在研发的能力、研发的投入、研发的产品技术领域等方面，符合条件情况下采取税收优惠，在软件和集成电路产业作为国内重点扶持的产业，在政策上要给予更优厚，比如增值税费退等等更低的优惠，前一段时间审议通过了对企业加速折旧的政策支持，在06年中长期规划制定时候，我们的政策对30万以下全部计入，30万以上加速折旧，最新国务院最新政策把这个数字又提高到100万。对于企业用于研发的科研用品，国家也采取关税和进口环节增值税减免，对于企业成立的技术中心和工程中心等等在仪器设备方面给予税收支持，对于科技型企业在人员培训方面投入很大，所以职工教育经费税前扣除一直是重点，从国家规定2.5%，已经提高到8%，这项政策将来有望在全国推广。

　　除了税收杠杆的市场机制性的支持之外，对于财政也从公共服务和计划引导方面予以支持，科技计划里面中小企业创新基金专门支持企业创新的一项财政项目，为了调动企业等这些项目承担单位在市场上保护知识产权、应用知识产权的积极性，我们从2002年开始在国家科技计划中，对于知识产权放权让利，是真正把企业等项目承担单位的保护知识产权的积极性调动起来，所以07年这项规定已经写入科技进步法，明确财政性资金形成的科技计划项目成果的知识产权，授予项目承担单位国家只保留在重大利益的情况下，在社会推广的权利。对于初创企业和中小企业的支持也是国际上的一个惯例，对于初创企业国家是通过科技企业孵化器和大学科技园建设予以支持，大家可能都知道我们中国的科技企业孵化器和大学科技园，这两个数字在国际上都是排在第一位，所以对很多小企业建设和成长起到了关键作用，政府的科技资源在目前中国我们还是有很大的投入和积累，如何把政府的科技资源释放出去？这也是我们对于企业支持的很重要的角度，所以在科技政策中确立了科技资源开放共享的要求，包括科学仪器和设施，包括科技数据、论文、也包括了自然科技资源的标本等等，都要求向企业开放。也在上周国务院常务会和国家科改领导小组，专门通过了关于科研设施开放的改革方案，下一步中央和地方的财政投入的重大可以基础设施和仪器设备，要通过网络向全社会开放，而且也了解到在这一点上上海市也走在了前面，上海市专门就科研仪器发布了政府条例，明确了仪器单位的开放义务，同时对仪器运行补贴给予了明确规定。

　　在不同的创新主体之间，在院校和企业之间，在科技和经济和产业界之间，知识的流动和技术转移也是我们发挥市场机制的重要方面，在技术转移方面，国家是通过税收优惠予以支持，特别是对技术开发、科技转让采取营业税免除的政策，对技术转让所得实行所得税的减免，包括500万以下是全部免税，500万以上采取减半增收，在中国虽然说企业已经逐步地在创新中占据了越来越重要的地位，我们的企业科技人员数、研究开发的支持数都已经达到73%，但是我们企业的科技力量还很弱，很多技术都依赖于院校和研究所的供给，而且很多技术也受制于国外，所以为了支持企业的鼓励大学科研机构，支持企业的技术创新，所以如何释放科研机构和大学的成果转化的活力，针对目前我们制度和体制中对大学科研机构的制约因素，包括大学和科研机构作为事业单位的资产是按照统一的资产管理制度执行，就是对外的转让、对外的投资都要经过审批，投资的价格需要经过法定机构的评估和政府的备案等等，针对这些问题现在我们已经在中关村和其他国家自主创新示范区，启动了处置权和收益权改革试点，过去投资和转让需要主管部门或者是财政部门审批，现在在试点中已经明确的把大学科研机构的处置权完全是放权给事业单位，过去对外转让和投资股份转让的收益需要上缴财政，现在把收益权全部留给了学校。试点的期限到明年的年底，目前在修订科技成果转化法的过程中，我们已经把这个政策原则各个部门已经达成一致，写进了法律草案，所以我们有望在试点结束的时候，在明年转化法修订通过人大之后这项政策全部执行，我们期待大学科研机构在这个政策激励下，真正在市场上发挥更大的作用。

　　对于大学和科研机构奖励激励还有一条有实质性内容政策，就是对科技人员和科技成果转化人员奖励，虽然在1996年科技成果转化法中已经有了明确规定，就是对外转让要提取至少20%的比例奖励科技人员和成果转化人员，如果自行实施在3-5年内提取5%的利润奖励科技人员，但是法律规定了在真正执行中效果并不好，其中有一个原因也是因为大学的对外投资要经过主管部门和财政审批，相应的对股权奖励的内容也要审批，目前在转化法的修订中，我们一方面总结和肯定1996年以来转化法20%的规定，同时也根据现在市场发展的活跃程度，把更多的自主权交给市场主体，交给大学科研机构和企业，所以这次转化法修订中对于奖励规定，我们明确提出原有的最低比例还是20%和5%，但是单位和个人之间约定优先，我们在座地方来在这方面比我们有更高突破，比如南京、武汉已经把奖励比例提高到至少50%、70%、最高达到99%，但是比例的具体数并不重要，重要的是我们把法定的20%义务的落实，而且在奖励个人同时也要保护大学科研机构积极性，所以在科技成果奖励问题上，既有大学的贡献，也有研究团队的贡献，同时也有技术转移机构以及单位的支撑服务综合的贡献，所以在具体的实施中，各个单位可以根据自己的特点进行落实。包括有些关键或者不同的领域，农业领域，最近国务院发布的关于种业创新的意见里面也明确提出，对种业的科研机构要确立利益分享的机制，所以不同的领域可以根据各自的特点确立自己的奖励具体政策。

　　在科技创新方面，特别是在成果转化方面，大家公认的一个关键任务或者是关键的措施，就是资金投入，我们在做科技成果转化法修订过程中，对制约科技转化的问题曾经做过问卷调查，其中涉及的问题影响因素里面排在第一位对成果转化制约因素是资金的约束，不是大家通常所说大学科研机构成果不成熟，难以直接到企业应用，大学和科研机构在创新功能定位就是提供知识和技术、方案，万部长曾经给我们举过例子，就是同济大学的汽车中心，上海在做AC地铁的新建完全在没有任何技术和产业的经验的基础上前提下，建立这个项目的时候，设计技术是靠同济大学汽车研究中心来提供方案，但是他不参与后续研究生产，生产和后续的应用由用户的和地铁运营公司来共同参与合理分工，所以对成果转化方面，我们要甄别不同的环节，针对不同的问题制定相应的政策，资金的问题不讲了，因为后面由赵教授做具体介绍。

　　从06年中长期规划60条配套政策到现在，我们的科技政策在市场机制上越来越突出，在实施过程也有问题，目前面临比较多的问题在企业创新问题，特别是科技创新发展阶段，企业活跃程度，企业对技术应用积极性因素很多，因为企业本身是逐力，所以他对周围环境有判断，到底是做科技还是做传统产业、做引进还是做自我创新？都会在利益上作判断，所以对企业的创新外部环境是我们目前重点要解决的问题，对大学科研机构因为是政府架构内的机构，所以在下一步事业单位改革后，如何在分类改革事业单位框架下，还要保留大学科研机构的积极性，包括处置收益权，到底在一类机构里面可不可以实施？这都是我们面临的问题，目前我们有观点和立场，因为所一类生产机构不能生产运营，但是转化和入股并不是把生产经营作为义务，在科技资源配置效率问题上，目前大家关注到上周发布的信息，就是对中央的科技计划专项资金进行整合，改进管理的方式，下一步在整合和管理方面也会更多发挥专业机构，发挥市场的作用。针对这些问题目前正在开展的工作，包括做好创新驱动发展的顶层设计，在下一步的政策设计上要更多促进科技政策与经济政策、产业政策的衔接，要更多的鼓励产学研合作，特别是产学研合作中利益分享机制，是影响产学研合作的制度和法律基础，在公共资源管理上已经按照向市场开放的思路，启动了国家科技报告制度和科技信息管理平台建设，目前已经上线试运行科技信息、报告信息已经有3万多份，今天我们会场有很多外国嘉宾，所以本身国际科技合作就是一个市场引导的合作，所以下一步在国际合作方面，我们也会在共同的国际规则和不同各自的法律框架下，促进合作在法律政策方面的顺畅进行。

　　我的汇报就这些，谢谢！