“第五届地坛论坛”于2014年6月9日在北京举行。上图为天津排放权交易所总经理王靖。(图片来源：新浪财经 梁斌 摄)

　　新浪财经讯 “第五届地坛论坛”于2014年6月9日在北京举行。上图为天津排放权交易所总经理王靖。

　　以下为演讲实录：

　　王靖：非常高兴参加咱们北交所发、改委举办的论坛，更高兴像刚才梅总介绍，我们08年成立交易所，看到全国这样的发展形势和这样的进程。按照今天的讨论，我们在座都是进行碳市场建设尤其是交易所平台建设的具体工作者，感触比较深，在实践当中也遇到了很多问题，也有很多的想法。

　　今天就按照梅总的安排，这本来不是我们考虑的，我们把交易模式创新做好是最主要的。要说建立全国碳市场，除了在操作步骤上是直接整体设计还是现有试点整体融合、扩大试点等等，我想这是步骤的问题。我想有几个基本要素，无论走哪个步骤都是应该有所考虑和安排。

　　我想第一个就是政策程度，中国碳市场建设要有应对气侯变化法。我在这之前也参与过很多这方面的建设，基于社科院项目的，这个法目前看来人大立项没有纳入议程，早晚这个事要去做，否则我们这种产品确权跟稀缺性的产生没有法律保障，碳跟现有商品不一样，黄金、石油有这个东西，你没有这个市场，他这个东西也有他的价值，只不过是在他原来的市场上。而碳市场的产品确权，你给他确定总量，下达配额，你才有价值。这个指标你今年有，明年有没有，后年有没有，没有法律保障，市场参与者，放到家里什么都没有，就是一个配额，一个指标。我认为首先这在方面国家要加大力度。

　　当然我们也知道试点不可能是万事俱备再搞，所以六个省市已经开始试点，重庆也快了，各个省市他走的什么路各显其能，水平参差不齐了。深圳特区所谓人人大力发，配额有安排，你完不成每一吨按照市场价格我给三倍罚款，没按认真履约，怎么办。北京力度也不小，去年你也走了曲线救国，也立法，其他的呢，有些政府令、省长令，力度比较大，大部分走的是地方性行政法规。我从主管部门，从发改委主管部门的角度，从这个省市发一个办法，这个办法受到限制了。因为你对企业没完成，你想罚款那不行。原来是诚信罚款三万，现在是罚款十万，如果企业纳入进来，最终没完成你的配额，不能履约，你对我没有什么太好的办法，没有法律上的办法。我们都采取综合配套办法，纳入你的诚信体系。我们初期界定大部分是国企、央企，大家不必要冒这个风险。讲经济利益，你没有这个法律基础是难的，今后讲全国市场，这是列为第一位。

　　第二位标准，碳排查标准你要懂。当然在座的大部分都是专业的，都知道碳是我们要算出来的，有一定的标准，不同行业。早上说了全国已经出十个，我们在试点的时候没有统一协调，也没出来。各个省按照各个省的，参照国际的14064等等不同的。我们七个省市的算的碳的算法不一样，要全国建立碳市场，这个标准不统一不行。谈定价体系，你得算好。当然这个看到很好的前前景了，发改委在气侯司组织下有十个行业平台出来，今年列入计划，一年两年要建立。他跟现有又不衔接，企业都已经按照这个执行了，甚至有些市场参与者都买了，存碳了，你全国建立的时候你这个碳配额算不算数，算数的话跟全国怎么统一，这都是要考虑的问题。

　　第三要突破的槛就是总量分配，我们内部叫配额分配，这个也非常的关键，我们现在国家是没提总量，就是提的强度概念，国家单位GDP整个2020年比2005年降低45%，十二五17%，这两个让你选一部分。所以这个一定要建立国家市场，你就要有一个量的平衡，量的平衡不一定是一刀切，我深圳跟你上海、天津就不一样，排放进入不同的发展时期，怎么样能达到均衡，这是很关键的。你这个标准不给他统一，你市场的价格也难以统一。你分配配额宽松了，就是卖的多，买的少，都够用，价格就低。你分配的紧，就缺的多，就要卖的少，肯定价格高。你这个总量分配就要标准，全国要通盘考虑，这是第一个经济发展。

　　这里有一个抵消机制，中国的碳市场除了配额市场，基于配额，基于总量市场之外，还有基于项目市场，国外CDM机制变成中国的叫做中国CCER这套体制。各个省市抵扣比例也是不一样，标准也是不一样，有10%、5%、8%的，有的说我随便买都行，有的是要求买本省内，有的还给你定项目，买哪一项目，这个用我刚才说的配额分配抵消的标准要求，我觉得你要建立也是要设计。

　　第四就是考虑市场建设当中越来越涉及到交易所层面，你可以进行交易，跟谁来进行交易，纳入企业，进行试点，你可以在这里买卖。还有设计的机构，个人也可以，设计不同的条件，现在其他各个省市扩大交易范围。

　　碳市场为了减排，市场手段怎么体现，要形成价格引导机制。形成价格引导机制没有活跃的交易，连续的交易，今天有了卖一吨，明天没有就没有，难以实现这个作用。你作为节能减排技术的提供方、资金提供方和企业他就没有参照的标准。给我下达配额履约不够，我向市场上买花多少钱，我靠自己的节能减排技术减下来花多少钱，指导不一样。他的根源要达到这个目的，真正的引导资金、技术，整个产业走向，你必须要真正的形成活跃的交易。而形成活跃交易在我们市场建设的初期，企业富裕的卖，不够的买，第一年我们都体现过了。你初期企业一纳入还不知道自己履约到年底是不富裕还是不富裕，对碳市场这块的家底没摸清呢，肯定买卖不活跃，对政策也不了解，市场难以活跃。所以引入适当的市场参与主体、机构，他想参与，你的制度设计上必须有他参与的条件，我认为这个非常必要。这样你的市场设计，提供这个平台，又给参与者，参与者为什么参与，这里可以投机，他按照你的分析形成一定规律之后，合适的价格可以买，合适的时候再卖。当然有一些企业买完了，再注销做贡献，我们也都支持。参与者我认为要允许扩大范围，全年扩大范围。我们天津办法是允许，操作上我们就是分布实施，机构也不是一步到位，个人也有一定的金融资产30万以上还要懂这个风险，不要以为是向股市市场挣钱的，挣不到钱闹事，所以说这个要稳步实施。这是关于市场参与主体的问题。今天我们黄部长也来了，一会在这方面做决策的时候，从我们基层声音希望国家在这方面不怕他的阻力，这样有利于形成这个市场。

　　第五个问题与此也相关，就是你具体交易模式或者是你交易规则是怎么设计，这点也很关键。黄部长没走，这事我跟你说，走了就不提了。现在我们国家有办法，我们只能是现货，现货还有两个文件，我们要考虑为什么有这个限制，是因为为了控制风险。国家发改委、地方省市联合监管，肯定百分之百的保证金，一系列又是交易所的风险准备金，实行二级管理对我们会员也有风险准备金。控制风险情况下，能不能进行适当的金融创新。我们欣慰知道国家已经研究期货了，期货之前现货基础上能不能有你们的创新，这也是国家考虑和支持的。你这样才能达到我开始说的，你真正形成活跃的碳交易，形成活跃的碳价。

　　最后我还想说我非常非常同意李主任的观点，因为这种市场我们从碳配额、碳产品的确权，到整个这套核查机构到你配额的制定，包括你最后处罚等等都离不开政府。你政府没有力度，我们这些人再使劲也没有用。政府现在上面已经在抓了，各个省市力度也不一样。所以要真正把全国的碳市场在这个过程当中建设的好，政府下决心，加大力度，甚至这个过程当中各个省市要加大力度，是非常关键的。在这个过程中，对我们已经试点的七个省市的经验很好的吸收、总结，甚至再鼓励大胆迈出步伐，这样我想在这个基础上研究建立全国的碳市场，这样我们对后面感觉还是很有希望，充满希望。就说这些。