2010年5月29日，由复旦大学主办的上海论坛开幕。新浪财经全程直播本次活动。以下为美国康奈尔大学教授Victor Nee演讲。

　　Victor Nee：非常高兴能够受邀来到上海论坛，我将会给大家看一下我经过五年研究后得出的一些成果，也就是有关于在中国资本主义的兴起情况，这是基于我们在采访了大于711个企业家以及他们的公司之后，我们得出的结论，这个采访是在2006年～2009年采取这样一种在长三角随机采样的方式进行的。

　　这些大约有80%是有公司，他们的行业是各种各样的，包括纺织、机械、汽车零部件、电器、医药等等。那么我这边给大家报告一下我和桑尼一起研究的成果。

　　从这张图里面我们可以看到私营经济的发展。在这里我们看到对私营产权的保护体制合理化之后，这里有一个明显的私营经济增长，这是在中国现代历史上第一次非常强的制造业私营经济发展，这里面有非常强的商业文化，但是这里面有很多的本地企业家在成长。这里面有一些私营经济，我们看到在地区上有比较强的分布，主要是在一些沿海的省，像广东，广东主要有很多的外商直接投资，还有很多的国际投资。那么在长三角地区，有更多是本土的一些公司，他们是由下往上的发展。

　　我们这里面制度上的环境在上面，相对来说最早的时候这些私营企业有一些不尽合法的起源，他们的组织机构在早年的时候不一定是完全合乎法律规定。他们可能最早就是以家庭为单位，比如说雇员可能不超过7个，那么我们这里采访的对象大约朋友的雇员有50个，在最早的时候，对于私有企业有很强的偏见，会认为他们的合法性不够。所以，这里面我们可以看到对于国有企业可能倾注的注意力更多一些，从借贷来盘，从国有银行的金融资本来看，私营企业只是得到了总贷款的1%，但是它对于GDP的贡献却超过了50%。这里面同时当地的政府还会对这些私营企业有一些歧视性的政策，包括各种各样的税费等等。最早的时候当地政府会更多地关注一些集体企业，包括哪些国有企业。但值得注意的是在这个区域里，我们可以看到这里面的私营经济有了一个非常高程度的经济融合，这里面我们在调查当中可以看出对这些公司当中，不管在哪个区域，不管是城市还是农村，他们的表现都很类似，差别不大。这里面我们的研究要做的一项事情，就是我们如果说只是注意到一些国家制定的政策，如果说我们光是关注国家制定的一些政策的话，可能不能够完全解释私营经济的快速、有活力的发展。

　　所以，我们就想更多地关注一些制度上的变化，不光是一些制度的变化，在变化方面我们会发现更多的一些重新的排列。这里我们也可以看到更多的是外生的研究，企业家更多是把它当做一种社会制度来看待，我们来看非常杰出的一些属性和特性，有很多的一些文献。我们这里强调的是企业家本身是受社会所影响的，所以这里面相对来说离这个主营的经济越脱离反而是越能够便于他们的生存和发展。而且，市场是作为一个能够自我复制、自我生产的社会结构。这里面有很多的关系网等等，都是能够在这些企业的发展方面起到很大的一些推动作用。

　　这里面我们强调的是在私营经济开始的时候是比较困难，但是在过了一定的转折点以后，这些私营企业就会有一个像瀑布的效应，并且会产生一个社会的运动。也就是说这里面慢慢地会逐渐向私营经济转移，而且一旦开始了这样的转移是很难阻止了。原来一些正式的制度在早先的时候对于私营经济来说并不是很容纳，所以会有一些个性化的交流。这里面我们看到“信任”对于这些企业家来说是一个非常重要的资产，那么这些企业家也认为长期的、一直在发展的这样一种关系是非常重要的。这是包括了一些经常性的会面，以及要建立起通过经常性的会面，交换礼物等等建立起这种和制度之间的关系网联系。

　　在这里面我们可以看到可信以及声誉也是非常重要的一个社会资源，名誉如果说一旦失去的话，代价会是非常昂贵的。如果一旦丧失了信誉之后，会造成很多的一些问题。那么这里面我们可以看到信誉以及在商业圈里面的重要性，我们强调的是由下往上的非正式经济制度，在私营经济的指导、促进方面是起一个非常关键的作用，使得这个区域有了一个私营经济的相对集聚。这些制度上的相对创新，包括了一些非正式的金融市场，通过这些非正式的金融市场，他们能够获得一些私下的贷款，能够开展他们的生意。另外，还有一些产业带，特别是在浙江省，有了一个产业带我们的经济就可以获得量的支持，规模经济的效应。

　　这里面我们还可以看到对于创新等等的支持，这里面还有一些自发的私人供应商，还有一些批发网络，因为是自发的、自动的，对于这些私营经济的发展是非常重要的。那么这些私营经济体也有了自己的研发机构和研发能力，这些研发能力对于他们的进一步发展也是很关键的，那么这些公司就能够以一种合作的形式负担起研发的费用。

　　另外一些制度方面的创新是劳动力市场，他们能够从内陆的一些省，把劳动力，比如说安徽、合肥等等，把劳动力流动到长三角一带。所以这里面的私营经济从1980年开始，发展速度超过了我们想像的迅猛，并且过了这种临界点以后，成了一种社会潮流。这里面我们主要的一些发现，首先是一些正式的认可，由于一些私营经济的成功，所以得到了一些正式的认可。

　　因为有了这些私营经济的成功，并且财富的快速增长，以及大量的劳动力吸收，使得私营经济得到了认可。而且它也成为了政府的一个税收的来源之一，这样就把政府对它的认可性与合法性进行了更加进一步的认可。在2003年，我们的宪法进行了修正，也就是对于这些私营经济给予了同等的地位。在2007年，我们通过了物权法给了这些私有权更多的法律上的保护，作为这一块经济的主要特点，我们把它作为早期的资本主义情况，我们可以看出它在向着创新在发展。这使得我们想出了熊彼特之前的研究，就是有活力的资本主义。也叫一种有创造力的破坏，这是一种自发的、并不连续的变化，这里面的创新是作为一个系统的特色，熊彼特特别强调，我们也同意，他把对资本主义的研究从剥削转移到了独特性，也就是转移到了创新的独特性，把创新作为它体系的一个特点。根据711家公司的抽样调查，我们可以看到42%的人说在2006年进行了常规的研发行为，60%在过去的两年当中推出了新产品，63%改进了生产流程，61%引进了新的质量控制举措。所以，根据熊彼特的理论 ，创新不一定是要发明。所以，这里面只是一个新的组合，把它引进到一个新的市场。不一定非要原创，只要是新的组合就可以。

　　我们在这里看到，根据这项调查我们可以看到有很多新的各种各样的组合，这也是对创新的一种全新的定义。比如说对于生产线的更新，对于质控的提高以及组织机构上的创新，这和最早时长三角家庭作坊的情况有了比较大的变化。对于创新的这些来源很多都是从客户里面，包括从客户的关系、互动，还有公司之间的关系和供货商和雇员之间的互动关系，以及去参加各种各样的会展等等，来获得这些创新的源泉。

　　所以，这里面我们再来强调关系网的重要。关系网是作为一种非正式的制度存在，公司之间的关系网对于创新是起一个非常重要的作用，因为尽管单家的企业不一定付得起研发的费用，这里面从数据上可以看到是一些非正式的合作和一些创新的源泉，这是公司双边的合同等等，我们看到出现了一种很有活力的资本主义发展，对GDP的贡献达到了60%，虽然在2008年国家的经济刺激官方资金方面，私营经济没有得到很多的支持，但它还是发展得非常快，是发展得最快的经济体之一。

　　所以，我们这里面可以看到，有一种自下而上的非正式经济制度建设。那么它是一种非正式的体制，而且它是在法制、法规建设之前就已经产生了。在对英国十八世纪的一项调查当中，我们也有一项有关关系网的重要性研究，在当时的英国政府相对来说比较弱，但是企业家之间，他们有一个比较强的组织，所以也是自下而上的发展。同样，在美国的资本主义发展等等，也都是有一种自下而上的自成网络的发展。所以在这里，我们也看到了类似的平行发展趋势，作为一种新的组织形式，在长江三角洲得到了很好的发展。这里面产生这种制度化外在的变化，是在它本身的网络等等内在特性里面，就已经内含了这种体系。所以过了一个临界点以后，我们可以看到企业家的活力和能量就会越来越大，成为了一种社会的潮流。在新的地方我们可以看到，甚至整个城市里面有很多的家庭都和私营经济相关。所以这种创业企业家的行为是社会的体系，它是对于单个企业家来说，是不可降低的属性。