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图文：国家外管局资本项目管理司外债处蔡秋生
2008年12月20日，由商务部国际贸易经济合作研究院主办的“中国进出口企业第七届年会”在北京威斯汀酒店召开。新浪财经独家图文直播此次会议。图为国家外汇管理局资本项目管理司外债处蔡秋生演讲。
蔡秋生：大家下午好。会议给我们的题目是“2009年外汇管理政策的走向”，因为只有30分钟的时间，如何分配好这30分钟的时间，而且我们还有一个提问交流的过程，所以我尽量简单的把2008年的政策，把目前国内经济、国际经济形势的变化对我们政策的挑战，以及2009年大概的一个走向跟大家简要的介绍一下。
在介绍之前我先让大家认识一下外汇局，外汇局是干什么的。可能很多企业、银行跟外汇局都打过交道，但是所涉及的业务跟外汇局有关，我们知道外汇局是干什么的，是干核销业务，具体外汇局是什么样的机构。外汇管理是从我们国家对涉外经济交易的管理，它的基本目标是维护本币的基本稳定，从而无促进国民经济健康、均衡的发展，这是外汇管理局的基本定义。从这个定义来说，外汇管理局不等同于我们的外汇管理，因为涉外交易大家都知道，我们今天来讲演的很多嘉宾，商务部也好，人民银行的沈司长也好，银监会也好，实际上很多宏观经济的主管部门都是涉外交易在某一个层面的主管部门，也就是说商务部是外资外贸行业的主管部门，很多标准也是由他们来设计的。
具体到外汇局，在整个涉外交易的管理中，总体来说处于下游的末端，如果说有一个链条的话，比如上游是是前置的审批部门，到外汇局就是资金的流入或者流出，实现了资金流入结汇，从流出的角度来说是购汇，汇出这项交易就算达成了。外汇局实际上在涉外交易中的角色主要是统计监测以及结收汇的管理。在外汇局的基本设计上，是以交易相应的性质来划分。刚才主持人介绍了我，我是国家外汇管理局资本司投资处的处长，大家知道资本司，实际上还有跟它相对应的经常项目管理司，我们知道这是进出口企业高峰论坛，大家从事进出口业务，这就是我们经常项目交易，反过来说对外投资，刚才讲到国内的企业对外投资，或者反过来说外国投资者到中国来投资，相应的业务是属资本项目管理。因为外汇管理局是整个涉外交易的统计监测部门。我们有国际收支司，企业也好、银行也好接触的比较多的还有一个部门，就是管理检查司，企业也好、银行也好，执行外汇局的政策是不是合规，是不是有一些逃汇、套汇的行为，我们有这样一个部门检查相关的被监管主体的执法合规程度。基本上我们是这样的结构，到我们的分局也是这样的结构。
外汇管理的基本格局，现在是经常项目的可兑换和资本项目一定程度的管制。可兑换的定义，我们从事经常项目的交易不受到实质性的限制。进出口企业，出口一些货物，收到一批外汇，进口一批货物，要对外付汇，这些交易以及它的收付汇行为不会受到银行、外汇局的实质性的限制。大家会有一个疑问，如果没有限制，没有障碍的话，外汇局出台了很多政策，从2008年下半年很多政策可能会涉及进出口企业的一些交易，会涉及一些基本的做法，比如出口的联网核查，包括贸易信贷的管理，这些东西是不是受经常项目的管制？我们说经常项目和资本项目的界限不像拿菜刀切豆腐两面光，这边是资本项目，那边是经常项目，很多项目在一定条件下可以转化，我们总说到热钱，这是一个探讨，热钱无外乎几个渠道，一个贸易，一个投资，一个个人项下的外汇，我们说经常项目可兑换对交易本身没有实质的限制，但是我们所做的工作是核实它的真实性，而且限制或者说防范我们所说的或者媒体所说的热钱，通过贸易也好，通过投资也好，通过这些途径可以混进来。我们经常讲一个例子，所谓出口联网核查，简单的一个逻辑关系是，资金的流向金额和海关，进出口是要报关的，和海关的比对关系，就一家企业来说，2008年出口了100万货物，报关单上体现出的是100万的货物，如果最后出来的是从银行收费凭证上反映的是1000万，大家可以想想900万是什么性质的资金？这就是我们所说的出口联网收结汇核查的基本原理和逻辑。