刘遵义：民营企业在国家创新中扮演什么角色

　　8月18日，全国各地的著名民营科技企业家聚集北京，庆祝中国民营科技实业家协会成立二十周年。新浪财经独家报道本次盛会。以下为香港中文大学校长，斯坦福大学经济政策研究所前主任，亚太研究中心前主任刘遵义演讲。

　　刘遵义：各位嘉宾，我是刘遵义，首先很荣幸今天跟大家讨论关于民营企业在国家创新的角色问题。我首先要讲讲创新的重要性，第二是讲讲创新的过程，第三是讲政府的角色，第四是讲民营企业的角色，最后是做一些结论。

　　为什么创新重要？创新重要在什么地方？就是它能够生产，用同样的投入能够增加生产。因为你增加投入，增加产出其实没有什么了不起，但是你可能不增加投入也能增加产出，这是创新的意义，最主要的就在这个地方。以前每亩产生的粮食是很低的，最近一直都有增加，当然中国人口也在增加，这也是创新的一部分。就是因为创新，生产力才会增加，生产力增加的话才会令人均所得增加，我想这个是一个创新的主要意义。

　　当然创新还有其他方面，比如说不一定完全是从获利方面来考虑，同时在环保方面也有创新，在公共卫生方面也有创新。

　　最后我想加一句，创新其实在很多社会里面是一个很重要的流动性源头，你看美国现在成功的人很多都是白手起家的，他为什么能够白手起家？就是因为他创新的机制，很多都是第一代起来的企业家。

　　创新怎么来的？创新并不是从天上掉下来的，最主要的创新都是投入的结果，都是投资的结果，当然投资也分好多种不同的投资，比如说人力资本的投资，比如说研发的投资，比如说知识系统的投资，还有种种无形的投资，比如说商誉，买广告也是一种投资，新的经营方式、经营模式都是一种需要投资的地方。就是因为它是一个投资，所以创新就跟他的报酬有关系，没有报酬的时候创新的意愿就会低很多。

　　报酬率是根据经济的气候，根据经济的环境，有没有基础，另外就是税务上面怎么处理，刚才吴老提过了创新的机制，另外还有财产权，能够可靠安全的保护。因为你转到创新的话就一定不能离开财产权的保护。大家看这个图，创新在工业国家之中，创新的贡献率是50%，但是在新兴工业国家，包括香港、新加坡、台湾是25%，但是到了发展中国家就几乎没有创新，创新基本没有很大的贡献。这个意思就是说创新其实是一个很重要的，为什么一些工业化国家能够继续成长，因为你说他们其实需要的有形资本已经够了，厂房、机器什么都有，他们劳动力并不昂贵，凭什么跟我们竞争，他比的就是在创新上面的投入，所以是要从这个方向考虑的。

　　美国其实是全世界创新方面的领袖，这个大家都可以公认的，同时它也是全世界最主要的，在人力资源和在研发资本里面投资是最多的。因为时间不够，有些地方我就不多讲了，中国的经济从78年开始到现在差不多有30年了，如果你认真分析的话，其实创新扮演的角色是非常非常少的，主要是有形资本，是中国在这个过程中成长占了80%，剩下的就是劳动力的成长和创新，总的来说整体宏观经济来说是看不见有什么创新的结果。

　　这个图是中国研发资本的研发投资，我这个数据只到2003年，我知道最近这几年还一直有增加，这个图是中国和其他国家在研发投资里面，跟其他国家的比较，最下边的横线是中国，所以你看中国也是增长得很快，刚才吴老说COCD已经超过了日本，我看还没有到，但是这个很难说清，大家用什么来算，用所谓购买力评价来算，真正来算的话，中国现在在研发，在开支应该还没到GDP的2%，所以照道理来说不会超过日本，不过要看是从什么角度来算了。

　　你看这个图可以看出来，每一年在所有的国家，这是在美国申请专利，不同的国家和地区在美国申请的专利，中国也是八十年代中期开始上去，这几年高了很多，但是你看浅绿色的和浅蓝色的开始很低，浅蓝色的是南韩，浅绿色的是台湾，你看它们以前都没有的，它们在四小龙的时候发展得很快，就是到八十年代中期才开始上升，现在已经相当高了，黄色的是日本，所以你可以看出来专利其实，我觉得这个图纸说明这边是每年拿到的专利，这边是研发的资本，它是怎么算出来的？这个很简单，你把它每年的研发投加起来，然后每年折旧10%，就是你十年前做的研究已经没用了，通通加起来，所以研发不是说你今年投了就有东西出来，这个还是有一个累积的过程。但是像这个图形很清楚，大致来说投入得越多，拿到的专利就越多。所以中国现在是开始转型，开始要加快，但是因为它以前并不多，所以还是要经过我想再过五年、十年，它自然应该就会出现这个，但是这个只是其中一部分，怎么样让专利赚到真正的利润还需要一个过程，这个就是你投入研发，拿到专利了，有很多国家科学技术都不错，但是就是做不出来大家要用的东西，前苏联就是这样，他做好的

冰箱做不出来，人造卫星什么东西都做不出来，这个里边它有一个过程，但是开始还是要有研发的投入。

　　我想讲一讲创新有什么特点，第一点很简单，创新其实有一个固定的成本，就是说我要发明什么东西，但是我一到了这个固定成本之后，我一发明什么东西之后我再应用的话，这个编辑成本就少了，但是一定要有大的固定成本，这个有什么好处呢？就是说假如中国的话，先把我们自己的市场构造好，比如中国跟韩国来比，南韩有四千万人口，他们发明一个新的产品，他们市场就是四千万，我们发明一个新产品，我们的市场原则上有十三亿，所以这样一来的话就变成我们赚钱的机会大得多，发明这个东西的固定成本是一样的，所以这里面是一个很大的因素。

　　第二个，创新给我们一个垄断性，没有垄断性的话就不一定会有创新，这是大家要了解的，就是为什么专利也很重要，当然这有两方面的利益，一个方面是从社会上，我们不愿意一个专利权永远下去，所以像美国有限定时限的，比如一个专利过了多少年之后大家就可以公用了。但是假如你没有这个时间给他的话这个积极性可能就干不出来了，比如我做一样东西做了很长时间，一做出来别人就抄去了，所以很不值得。所以这是一个两面性，创新一定有垄断性的存在，但是这个是有期限的垄断性，这个垄断性我们要给他保护的，不然没有人研发新的专利。

　　中国我觉得有很大的前途，在创新方面，有几个原因，第一，中国国内市场非常大，吴老提到一个大的国内市场，其实我们中国在发展和制订技术标准上会有很大影响力，不一定中国说了就算数，但是中国会有很大的发言权，所以就能发挥这方面的作用。

　　第三个，我刚才提过了，大的国内市场会增加对于研发投入的报酬，因为你有了固定资本，但是你这个市场够大所以你就能发展起来。这也是一个原因，为什么在美国风险投资特别成功，为什么在欧洲没有成功，种种原因，欧洲市场不够大，美国市场还是一个比较大的市场，这也是很重要的。

　　第四个，其实落后有落后的好处，落后就表示很多东西你跳过就完了，很多东西是可以跃过的。讲一句话，在美国常常说我们要有创造性的破坏，一定要把旧的东西破坏掉才能有新的东西，中国是只有创造，就没有破坏了，所以这是一个优势。

　　下面我讲讲研发的几种过程，一个是基本的研究，基本的研究对全世界来说都是要政府或者资金支持的，没有企业支持，企业也不应当支持，因为基本研究本来就是不准备赚钱的，它是一个基础，所以非常重要。美国今天能够这样成功，其实跟它整个很强的基本的研究基础是很重要的。

　　第二就是应用研究，应用研究有些是在大企业的实验室里边做的，有些也是在学校大学里边做，可能有政府支持，也可能有企业支持，当然这个也不是马上可以赚钱的，但是因为做这种研究的人大部分还是学者，科学家，所以他会在实验室发展。

　　后边的两个就是比较重头了，发展和商业化，发展和商业化大部分都是在企业里边做的，企业其实有两种，一种是一直在进行的企业，一种是新的企业，两种不太一样，在现有的企业里边它主要都是用自己企业内部的资源来支持，但是在新的企业里面大部分是风险投资，很不一样，这个意义不一样。但是他的目标也是相同的，大家都想发现一个新的产品或者新的生产方式，或者是新的服务，能够拿到版权的，一定是准备赚钱的。但是这种研发其实成功率不高，尤其是在风险投资方面，我常常说风险投资其实我们在美国的企业，投入十个项目，真正能成功的只有一个，八个大概是不行的，一个可能是还可以的，不是很赚钱，但是还可以勉强收回成本，这个基本上是这样子的。但是你想Google这么成功，从Google开始它就一个成功，但是一个成功也够了，他有钱可以赚了。

　　风险高的时候特别应该是民营企业去做的时候，什么道理呢？我常常想假如我是科技部部长，我跟总理说，我说今年我投入十个项目，八个泡了汤，一个还半死不活，还有一个有点希望要看明天，我这个部长能这么做吗？绝对不能，风险投资就是不能保守，你要不怕，十个下去，八个泡了我也不怕，我想只有民营企业有这个魄力去做，亏得起。

　　第四个是商业化，就是说已经发明的东西，你也知道做得很成功了，但是怎么样从这个概念真正把它做成大型生产，搞成商业化，这是最困难的问题。这个普遍来说作为企业会牵扯到融资的需要，这是一个问题，但是也不一定会成功，我记得最深刻一个例子是在美国，在30年前有人发明了一个电话，你拿起电话来可以看见这个人讲话，当时没有人喜欢，所以这个技术是有，但是市场不用。这个很难说了。

　　另外一个不是民营企业家做的事情，但是军事和国防有关，这个研发投入也还有用，其实在外国很多军事用的研发成果都变到民营上去了。我觉得采用是相对的创新，中国没有用过的你拿到外国也算是尝试，所以这也算是一种创新，不一定重新开始。

　　我想创新最主要的就是要给这些创新的人机会，让他真正能够赚钱，如果他没有利润的话就不会再干下去了。所以我觉得在中国来讲，保护知识产权很重要，要做创新科技国家就一定要落实知识产权的保护。

　　另外从政府的角色，第一，基本的研究跟应用的研究，政府应当支持。第二，假如很大的项目，需要很多资本的项目这个也要政府去支持。另外就是要有基础设施，还要支持国防方面。

　　我再讲讲税收方面，吴老刚才也讲过，我讲几个方面，第一个方面，研发的支出应当当年就从成本扣除，第二个，除了扣除之外，如果你当年投入两亿进去研发，大家都在想我明年、后年用什么产品，大家都在想产品的周期，我不是几次做一样的就完了，我下一步怎么做，所有搞科技的人都在想，所以你今天要做研发，不做研发就没有下面的产品，有一个例子，惠普大家都知道，惠普是真正一个企业，不是惟一的，但是他真正能一直自己在变，自己创造自己，硅谷开始的时候，在1960年的时候是做量频率的机器，他不算是做的最好的，后来他做手提的计算机，当时它出了一个最小的，现在都已经过时了，后来他就做印机，觉得不行又做

笔记本电脑，做得非常好，跟戴尔、跟联想现在都在竞争，所以说他每一天都在想我们下一步怎么样，我今天赚钱了，但是我明天要卖什么东西，所以研发是很重要的。韩国的三星他们大概每年25%的营业额要再回头做研发，台积电据我了解他们投了15%，所以是非常非常大的数字，因为他们都在想要跟人家竞争，要跑在前面一定要有研发投入。

　　我觉得中国应该做一个综合所得税，就能够鼓励大家都投风险投资。另外在推出机制上很重要，我现在时间不多了，我就不多谈了。我想说民营企业有很多角色可以做，民营企业和政府有一个分工，政府应该做一些民营企业没有能力做的事情，我想这是一个比较重要的方面。我刚才已经说过了，民营企业它比政府好，是因为它亏得起，第二个，你在亏损的时候做了风险投资不成功，很快就知道了，成功要过几年才知道，所以也是要有一些耐心的，另外一点也很重要，民营企业有个好处，他第一亏得起，第二，我觉得他们做得不好的时候也会马上切断，不会继续亏下去，政府的问题在什么地方，一方面亏不起，第二，他们也做不起来，所以这个也是资源的浪费，所以我个人很赞成民营企业家做这个风险投资的。我是不赞成开放风险投资让一般的投资者去投，因为风险太大。

　　最后我想讲一讲现有的企业，现有的企业尤其是高科技企业做研发，研发其实在企业里面做，我们大家都清楚，我总结在美国的经验，第一，不要太分散，一定要选项，你准备研发投入多少，一定要选项。第二，每一项都要说多长时间有里程碑，你不到的话就把你砍掉，一定要过的。第三，只要你有这个里程碑，他们是会让你做到底，因为有时候从开始到成果可能要三到四年的时间，只要你一直跟着里程做的话应该会看到成果，我就说这么多，谢谢大家！