方星海：要主动迎接证券业对外开放

　　8月18日，中国证券市场研究设计中心主办的“见证与超越-首届资本中国年会暨中国证券市场十八年庆典”在深圳隆重开幕，新浪财经图文直播了本次会议。图为论坛二-“金融开放与资本全球化展望”嘉宾-上海市政府金融服务办公室副主任方星海。(来源：新浪财经 陈鑫摄）

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　　2007年8月18日，中国证券市场研究设计中心主办的“见证与超越-首届资本中国年会暨中国证券市场十八年庆典”隆重开幕，中国证券市场的新老开拓者们聚首于深圳大中华国际交易广场。新浪财经图文直播了本次会议。以下为论坛二“金融开放与资本全球化展望”中上海市政府金融服务办公室副主任方星海的演讲。

　　方星海：

　　首先感谢会议组织者邀请参加这次重要的会议，使得有机会认识各位风云人物。今天我就证券业对外开放的事情讲四点想法，这不是一个很好说的问题，我觉得回顾超越的话，还是以对外开放比较好：

　　第一，证券业的对外开放是可以阻挡得住，WTO的加入，中国金融业的开放，银行和保险的开放有一个比较好的时间表，照这个时间表一直推进，是中国银行和保险业全面的阶段。保险公司方面，财产管理公司在国内已经开始了，寿险公司都是外方主导的。证券业是通过三种方法限制外资的进入，一个是股权统一，一个是业务范围的限制，一个是国内合资方的限制，要进来必须跟证券方合资，不能找工业企业合资。这三种限制说明我们国家证券业没有对外开放。这样限制是不是可以把外资挡住了？少开放一点不是挺好吗？

中国经济发展的格局，出口在中国发展经济比较高。基本上美国、欧洲向中国让出商品市场，在商品贸易方面有超。下面更多会开放服务市场，包括金融服务，这种格局是很难改变的。商品出口在中国起很大作用，服务贸易上还没开放，一时半会达不到，美国通过一种形式撬开中国的市场，美国财产报也专门讲中国资本市场开放。我们现在的办法是慢慢地开，说得通俗点是能拖就拖，美国人却比较着急。成功了两点，要重新审理证券商，业务范围要逐渐扩大。12月份SAD的会议重点要有33%的限制。吴仪副总理在做中方负责这个事情。从国家整体经济发展的角度，会逐渐取得一些成功。所以，我们不开放也是不可能的一件事。

　　第二，我们应该主动的加快自己证券市场的改革，逐步迎接证券业的改革开放。刚才我听说尉文渊说中国的资本市场B股在91、92年就开始发行了，现在证券开放有不同的想法，这也是很正常。最近证监会主动有了开放的头。证券的开放有一个安全问题，我们开放是一个渐进的，一步步的开，不会一下子开大。如果开放不安全的话，

银监会、保监会都在做一些错的事情，这个没什么关系。我有一点担心的是，如果不积极主动开放，自己不做一些系统的改革，很可能造成外资进来了，我们挡也挡不住，不断的开，自己也没做好准备，我们丢掉了市场，恐怕比我们做好准备迎接开放更好。有一个怎么样改革提高水平的问题，这里有一个机制。我到上海工作以后，我们国内提高

竞争力也不是难的事，现在证券市场骨干力量的观念和想法与国外的没什么区别，大家的意见非常一致，这是一个转换的结果。这样的话，我们改革措施做起来不会那么难，我们迎接对外开放不是难的事。

　　第三，改革开放是我们自己的需要，很多企业客户，像全世界都收购和开展业务，我们自己的证券商走不出去。怎么迅速改变？怎么样到全世界开展工作，提供服务，必须要通过一些合资，加快改革。国外的怎么样和自己的服务合起来。

　　自身发展的需要还有提高自己的水平，要贴身提高自己水平更快，更容易在体制上做一些改革。有融资商告诉我们说，不通过合资的方式国内恐怕很难突破。我们也出去并购，包括银行也出去并购。自己的并购水平达到什么水平，能否并购下来是企业自己管理水平的提高。证券业开放还有一些新的形式，除了证券商、管理公司以外，还有一些新的形式。交易所之间的合作有一些新的模式，我们国家的交易所要走出去。另外，额度是进一步扩大，近期扩大到500万。

　　最后一个想法很简单，海外公司到中国来上市，这个是一个很好的机会，国外的股市可能面临下跌，如果开放一些国外的公司到中国来上市，可以提升速度。全世界的改造离不开中国，中国的发展离不开世界，谢谢大家！