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基金三季报今起披露ETF规模迅速回落出人意料
基金三季度报告今日正式开始公布。11家基金管理公司旗下的59只基金搭上了季报披露的"头班车"。根据WIND资讯的统计,首批基金第三季度的净收益水平总体和上期大致相仿。股票型和配置型基金有不同程度的增加,货币基金略有回落。而权证更是首度出现在本季基金季报的投资组合中。
据统计,在首批公布的基金季报中,共有12只基金季报涉及了权证。其中,南方基金旗下的3只基金期末权证投资有余额。南方稳健成长基金在"权证投资估值增值"科目下有530.59元的余额,南方宝元基金的"配股权证"有282.25元,南方避险基金的"权证"有606.8元余额。
华安基金旗下绝大部分基金的季度报告都列示了权证投资组合的条款。不过,所有相应科目下的表述都是------本报告期末本基金所持有权证情况:无。华安基金有关人士表示,该基金在报告期内曾经因股改而持有相当数量的宝钢权证,但在期间已经全部在高位清仓,因此,最终的余额为零。
而金鹰优选基金对权证投资的信息披露最为详细。在该基金的季度报告中,详细披露了权证的交易情况。相关信息显示,金鹰优选在第三季度内曾经出售了宝钢JTB1权证310000份,卖出收入为521689.56元,合均价1.68元/份。金鹰优选在季报中注明,该基金报告期内投资的权证宝钢JTB1源于宝钢股份股权分置改革对价支付,非本基金主动投资。此外,诸如巨田基础行业、海富通精选等基金的报告也不同程度地提及权证,而期末余额也为零。
综观三季报,基金对于权证投资总体采取了回避态度。无论季报是否涉及权证投资,均没有基金显示出大额投资的情况。即便是季报中保有余额的几只基金,区区数百元的权证投资余额与数十亿元计的资产相比,也只能是象征性的。
据悉,造成这情况的主要原因是基金对于如今市场上的权证价格有相当大的保留。一些基金经理表示,尽管其管理的基金曾经因为宝钢股改而获配大量宝钢权证,但他们大都选择了在宝钢权证上市初期的高位予以抛售。据悉,基金抛售权证的价格大多在1.5元~2元之间,基本上抛在了宝钢权证的历史最高位上。而对于现在的宝钢权证,基金的看法仍旧不太乐观。
值得关注的是,在首批基金季报中,披露权证投资状况的基金只有不足二成。而实际上曾经投资过权证的基金应该占到当日披露基金总数的80%以上。相当部分基金因为期末没有持有权证余额,而对权证的投资情况未置一辞。显然,对于权证这一风险、收益都较大的投资新品种,基金的信息披露还需加强。
首批季报显示,基金规模本季出现了较大变化。货币基金的规模依旧处于强势增长之中,当季"转型"的景顺货币基金一个季度规模增长了20倍,达到17.53亿份。而股票基金则多数出现赎回情况,上证50ETF当季的规模缩水21亿份,期末余额降至69亿份,尤为出人意料。 (上海证券报)
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