刘树军：对基金做好全方位监督

　　

　　2006年1月14日，“首届中国证券投资基金业年会”在北京亚洲大酒店举行。新浪财经进行全程独家网络图文直播。图为中国农业银行托管业务部副总经理刘树军发言。(图片来源：新浪财经)

　　2006年1月14日，“首届中国证券投资基金业年会”在北京亚洲大酒店举行。本次年会由中国证券基金年鉴主办，新浪财经作为独家网络支持，进行全程独家网络图文直播，并于年会晚宴时间进行新浪财经“2005年度最受信赖基金管理公司”评选颁奖。以下为中国农业银行托管业务部副总经理刘树军发言：

　　刘树军：托管银行如何在新的托管信息当中发挥作用，证监会在05年12月21日颁布 了相关的披露细则，我们也认真做了研究结合八年来证券投资机构的实际我们对新的规则进行了深入的研究，我们想在《规则》发布之后，基金托管人对于基金管理人进行了明确和详细的规定，要求在托管协议当中明确基金托管人对于基金管理人的投资对象、投资范围、投融资比例以及基金管理人参与银行市场等等进行监督。从新的规则来看加重了对于托管人监督职责的要求，要求基金托管人对于基金的投资进行全范围、全过程的监督，基金托管人不仅要在融投资比例上对于基金管理人进行监督，还要在投资范围、基金管理人选择银行等方面进行监督。

　　我们觉得托管人首先要深入的对基金产品进行研究，因为我们的市场在迅速发展，基金产品在不断推出，在监管方面要根据不同的基金产品研究不同的监管措施。这样才可以做好全方位的监督，第二个方面我们想要完善一下托管协议。托管银行在审查托管协议的时候应当对于托管协议的第三节进行严格的审查，并且托管人要明确相关的监管内容，把这一块作为协议的重要部分来描述，增加投融资操作的关联性。第三个完善技术系统，建立新的监督系统。我们农行经过新的技术改造也有的一定的提高，但按照要求我们还要有新的提高，托管银行要不断完善自身的监控体系。第四个加强与管理人之间的沟通，包括业务人员的沟通、管理人员的沟通以及监控人员的沟通。我想新的《规则》发布之后对于我们的要求我们应当履行。

　　托管银行对于新的规则要采取什么措施。首先是在技术系统上要进一步的完善和改造。第二个要求基金管理人

证券部定期更新，在证券部建设方面要有所提供。第三个要求基金管理人在参与银行兼市场的时候要控制风险。第四个在宣传材料上托管银行要积极审核。以前我们对此审核的不是很严格，现在来看对于基金的宣传包括数据的表述都进行了严格的规定。我想新的规则的实施对于托管银行的职责以及目前采取的措施谈这么几点看法。