宝盈改朝换代枝节横生

　　3月2日，宝盈基金管理有限公司(以下简称“宝盈基金”)以通讯形式召开董事会，正式就公司总经理人选进行书面表决。然而，也就在同一天，深圳证监局却出面叫停了该表决程序。

　　监管层的类似举动，在国内基金业界实为鲜见，宝盈基金小股东的一个“举报”成为整个事件的发端。

　　金旭离职

　　这是自衡平信托投资有限责任公司(以下简称“衡平信托”)控股宝盈基金之后，其管理层的第二次“换血”。

　　上次“换血”发生在衡平信托成为宝盈基金大股东伊始。2004年6月，衡平信托原董事长郭伟出任宝盈基金董事长，华夏基金公司原副总经理金旭出任总经理。

　　有海外求学经历的金旭归国后，在证监会系统任职近9年，行政级别达到正处，之后转任华夏基金副总经理，历时3年。

　　这位女将甫一上任就对宝盈基金进行了长达半年的整顿。“基金公司大多脱胎于信托，券商，管理比较粗放。金旭来了之后，比较讲究精细的市场化管理。就是从2004年，宝盈基金开始盈利。”一宝盈基金内部人士回忆。

　　整顿完成之后，2005年3月，宝盈基金重启了尘封两年半的

开放式基金发行，推出了宝盈泛沿海基金。该基金自成立以来，截至今年2月24日，累计净值增长11.26%，在158只主动型

股票基金中排名第57位。而旗下另一只宝盈鸿利基金近期业绩也有显著提高，截至2月24日，宝盈鸿利2006年以来的收益率为14.14%，在61只股票型基金中排名第4。

　　尽管在金旭领衔的管理团队带领下，宝盈基金的基本面发生了质的变化，然而2005年10月，随着中国铁路工程总公司及其所属的中铁二局集团有限公司(以下简称“中铁”)从迪康集团溢价收购衡平信托72.39%的股权，取代迪康成为宝盈基金实际控制人后，金旭却选择了辞职。

　　知情人士称：在中铁入主之后，金旭就已有去意，股东方曾试图挽留但终未见效。1月18日，宝盈基金董事会作出了同意金旭辞去总经理职务的决议并报备中国证监会。

　　“虽然不排除一朝天子一朝臣的可能，但金旭辞职更多的应该是出于个人发展的考虑。”宝盈基金某内部人士猜测。

　　叫停缘起

　　金旭离开之后，宝盈基金高管二次换血势在必行。

　　1月12日，宝盈基金发布公告：授权李文众代为履行公司董事长职务。

　　3月1日，宝盈基金董事之一张小康接到李文众的电话，得知目前已有宝盈基金总经理的人选。

　　张小康系宝盈基金的股东之一，中国对外经济贸易信托投资有限公司(以下简称“外贸信托”)的总经理，李文众则是衡平信托的副总裁。 衡平信托和外贸信托分别持有宝盈基金49%、25%的股份，其余26%的股份由成都工业投资经营有限责任公司(以下简称“成都工投”)持有。

　　3月2日，也就是张小康接到电话的第二天，他收到了一份《关于聘任宝盈基金管理有限公司总经理的议案》(以下简称“《议案》”)，单一候选人陆金海的简历附在其后。

　　《议案》称：按照市场化选拔总经理的原则，代董事长共收到15份应聘简历，从中提名陆金海为宝盈基金总经理，并要求各董事就此人选进行通讯表决。

　　外贸信托方面向本刊透露：宝盈基金总经理候选人的来源并非公开招聘，而是由股东方推荐。早在宝盈基金的控制权易手之时，股东方就开始讨论构建新的管理层。衡平信托和外贸信托高层经过协商后达成一致：宝盈基金总经理由双方股东本着市场化原则，各自寻找并向董事会推荐，由董事会选举。据此，2月底外贸信托向宝盈基金推荐了总经理候选人。

　　在表决程序开始之时，张小康向李文众电话询问候选人的产生背景，李文众称推荐人保密，对评选过程也不作解释。

　　此外，在启动表决程序时，除了来自衡平信托的两名董事之外，其他几位董事并未见过陆金海。董事会9名成员，来自衡平信托的3名，成都工投的1名，外贸信托的1名，公司管理层1名，还有3名独立董事。

　　在表决程序启动之后，张小康提出书面质疑，对表决程序和人选提出意见，并要求李文众将意见转达给其他董事。在遭到拒绝之后，张就此向证监会基金部、深圳证监局提出异议。

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