小规模封闭式基金力抗大盘跌势 折价率有所扩大

　　晨星(深圳)基金研究中心 陈榕

　　10月份封闭式基金折价率有所扩大

　　昨日，股市在前日的大幅反弹后，出现小幅回调，大部分封闭式基金价格也随着股市有所回落，晨星封闭式基金价格指数下跌0.42%。

　　其中，小规模封闭式基金表现较好，整体跌幅低于大规模基金。晨星小规模封闭式基金指数下跌0.14%，晨星大规模封闭式基金指数下跌0.55%。沪市基金指数下跌0.45%，收报749.48点，成交金额为2.5亿元，较上日有所放大。深市基金跌幅较小，深市基金指数下跌0.38%，收盘为671.17点，成交金额较上日减少三成，为0.23亿元。从盘面看，10只基金出现上涨，5只基金持平，其余39只基金下跌，而上涨的基金均为小规模基金。

　　从日价格收益率看，日收益率最高的三只基金为基金普华(资讯 行情 论坛)、基金金盛和基金安久，收益率分别为1.33%、0.99%和0.45%，这三只基金都是小规模基金。而日收益率跌幅最大的三只基金是基金隆元、基金银丰和基金兴安(资讯 行情 论坛)，跌幅分别为2.2%、1.43%和1.38%，而基金银丰收盘报0.483元，跌穿历史最低价位，而且成交量放大，成交金额也是昨日最大。

　　从基金折价率看，以上周五的净值为基础，昨日封闭式基金平均折价率为32.25%，较前日有所扩大。其中大规模基金的平均折价率为46.46%，小规模基金的平均折价率为19.06%。而折价率最高的基金为基金普丰，折价率为50.32%。折价率最低的基金为基金兴业(资讯 行情 论坛)，折价率为15.65%。

　　10月份封闭式基金的折价率有所扩大，9月底封闭式基金的平均折价率为31.23%，而大规模和小规模基金的折价率分别为45.36%和18.1%。

　　从成交金额看，封闭式基金整体成交金额较上日减少。成交金额最大的三只基金是基金银丰、基金科瑞(资讯 行情 论坛)和基金景福(资讯 行情 论坛)，成交金额分别为535.61万元、292.11万元和221.06万元。而成交金额最小的三只基金为基金通宝、基金兴安和基金同德，成交金额分别为1.66万元、2.03万元和2.58万元，基金通宝和基金兴安已是连续两天成交金额最低。

　　上证50ETF在前日大盘股急升后也有所回调，昨日微跌0.39%，较上证50指数的跌幅0.29%大，收盘报0.767点。折价基本保持在0.003左右，收盘折价也为0.003，折价率为0.39%。LOF方面，天同公用事业连续第十三天无成交，景顺鼎益也连续第三天无成交。其余LOF基金则三涨三平一跌，嘉实300下跌0.762%，成交金额也较前日放大。

　　开放式基金方面，周一两市在指数权重股早盘冲高的拉动下大幅反弹，晨星大盘指数上涨1.05%。债市则继续回调，中国债券总指数下跌0.21%。转债市场则波动不大。晨星开放式基金指数上涨0.47%，其中

股票型基金指数上涨0.69%，配置型基金指数上涨0.4%，而债券型基金指数上涨0.02%。股票型基金中，几只指数投资为主的基金在大盘股上涨的推动下涨幅较大，持有较多中小盘股票的基金涨幅较小，而配置型基金中前期业绩落后的一些基金反弹幅度也较大。